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章節：第26章 基金管理人的合規管理
1、【單選題】監事會對經營管理的業務監督的內容不包括()。
A. 通知業務機構停止其違法行為
B. 隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況
C. 保持與監管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況
D. 審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告
參考答案：C
參考解析：
選項C為合規管理部門應履行的基本職責。
監事會對經營管理的業務監督的內容：通知業務機構停止其違法行為(A項包括);隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況(B項包括);審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告(D項包括);當監事會認為有必要時，一般是在公司出現重大問題時，可以提議召開股東會。
2、【單選題】監事會依法行使的職權不包括()。
A. 檢查公司的財務
B. 對公司董事、總經理和其他高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的行為進行監督
C. 當公司董事、總經理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正
D. 決定公司合規管理部門的設置及其職能
參考答案：D
參考解析：基金管理人設監事會，監事會向股東會負責。監事會依法行使下列職權：①檢查公司的財務。②對公司董事、總經理和其他高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的行為進行監督。③當公司董事、總經理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正。④提議召開臨時股東會。⑤列席董事會會議。⑥公司章程規定的其他職權。
