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章節：第26章 基金管理人的合規管理
1、【單選題】對基金管理人的合規管理有效性承擔最終責任的是()。
A. 董事會
B. 管理層
C. 督察長
D. 監事會
參考答案：A
參考解析：基金管理人董事會設定公司的合規管理目標，審核、監督公司風險控制制度的有效執行，對合規管理的有效性承擔責任。
2、【單選題】董事會對公司的合規管理的有效性承擔責任，履行的合規職責不包括()。
A. 審議批準合規管理的基本制度
B. 審議批準公司季度合規報告
C. 決定合規負責人的聘任、解聘及薪酬事項
D. 建立與合規負責人的直接溝通機制
參考答案：B
參考解析：董事會對公司的合規管理的有效性承擔責任，履行合規職責包括幾下幾點：1.審議批準合規管理的基本制度;2.審議批準公司年度合規報告;3.決定解聘對發生重大合規風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員;4.決定合規負責人的聘任、解聘及薪酬事項;5.建立與合規負責人的直接溝通機制;6.評估合規管理有效性，督促解決合規管理中存在的問題;7.公司章程規定的其他合規管理職責。
