233網校為您更新基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》各章節(jié)知識點的習題精選，大部分都是歷年的真題！考前練一練，鞏固核心知識！
章節(jié)：第26章 基金管理人的合規(guī)管理
知識點：董事會的合規(guī)責任【考點解析>>】【在線測試>>】
1、【單選題】對基金管理人的合規(guī)管理有效性承擔最終責任的是()。
A. 董事會
B. 管理層
C. 督察長
D. 監(jiān)事會
參考答案：A
參考解析：基金管理人董事會設定公司的合規(guī)管理目標，審核、監(jiān)督公司風險控制制度的有效執(zhí)行，對合規(guī)管理的有效性承擔責任。
2、【單選題】董事會對公司的合規(guī)管理的有效性承擔責任，履行的合規(guī)職責不包括()。
A. 審議批準合規(guī)管理的基本制度
B. 審議批準公司季度合規(guī)報告
C. 決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬事項
D. 建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制
參考答案：B
參考解析：董事會對公司的合規(guī)管理的有效性承擔責任，履行合規(guī)職責包括幾下幾點：1.審議批準合規(guī)管理的基本制度;2.審議批準公司年度合規(guī)報告;3.決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員;4.決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬事項;5.建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制;6.評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題;7.公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。
