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章節：第5章 基金職業道德
1、【單選題】()是對基金從業人員職業道德最為基礎的要求。
A. 誠實守信
B. 守法合規
C. 客戶至上
D. 保守秘密
參考答案：B
參考解析：守法合規是對基金從業人員職業道德最為基礎的要求;誠實守信是基金職業道德的核心規范;客戶至上是調整基金從業人員與投資人之間關系的道德規范;保守秘密是基金從業人員的一項法定義務，也是基金職業道德的一項基本規范。
2、【單選題】守法合規是基金從業人員職業道德的最為基礎的要求，其中“法”和“規”包括()。
Ⅰ.法律、行政法規、部門規章
Ⅱ.基金行業自律性規則
Ⅲ.基金從業人員所在機構的內部規章制度
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：守法合規中的“法”和“規”，除了包括憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指規范證券投資基金領域的法律、行政法規、部門規章，。
還包括基金行業自律性規則以及基金從業人員所在機構的章程、內部規章制度、工作規程、紀律等行為規范。
3、【單選題】下列關于基金從業人員需要遵守的規范，不正確的是()。
A. 當不同效力級別的規范對同一行為均有規定時，應選擇遵守更為嚴格的規范
B. 應當自覺遵守《自律準則》規定的各類行為規范
C. 應當積極配合基金監管機構的監管
D. 基金從業人員都負有監督職責
參考答案：D
參考解析：本題答案為D項，因為普通的基金從業人員，不負有監督職責，但是也應當監督他人的行為是否符合法律法規的要求，一旦發現違法違規的行為，應當及時制止并向上級部門或者監管機構報告。基金從業人員需要遵守的規范還有：當不同效力級別的規范對同一行為均有規定時，應選擇遵守更為嚴格的規范;應當自覺遵守《自律準則》規定的各類行為規范;應當積極配合基金監管機構的監管。
