233網(wǎng)校為您更新基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》各章節(jié)知識點(diǎn)的習(xí)題精選，大部分都是歷年的真題！考前練一練，鞏固核心知識！
章節(jié)：第26章 基金管理人的合規(guī)管理
知識點(diǎn)：銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)【考點(diǎn)解析>>】【在線測試>>】
1、【單選題】相關(guān)業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶，出現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，為基金管理人帶來處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)，被稱為()。
A. 銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B. 投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C. 信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D. 反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：A
參考解析：基金管理人的銷售環(huán)節(jié)是基金市場競爭的核心，相關(guān)業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶，出現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，為基金管理人帶來處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)，稱為銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。
2、【單選題】下列可能給基金公司造成銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的行為是()。
A. 某銷售人員在微信中介紹其公司新發(fā)的公募基金相關(guān)信息
B. 某銷售人員在進(jìn)行宣傳推介時(shí)發(fā)現(xiàn)PPT上寫有“欲購從速”字樣后立即進(jìn)行了刪除
C. 某銷售人員要求在某工作日有申購需求的保險(xiǎn)公司務(wù)必在當(dāng)天15:00點(diǎn)前辦完基金申購手續(xù)
D. 某銷售人員說服一位80歲的老人用全部退休金認(rèn)購了其公司的一只股票型基金
參考答案：D
參考解析：銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施之一是：制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施，防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守。要嚴(yán)格遵守投資適當(dāng)性管理的法規(guī)要求，在銷售基金產(chǎn)品和服務(wù)過程中，充分了解客戶的情況，根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級的基金產(chǎn)品和服務(wù)，確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。選項(xiàng)D違背這一要求，可能給基金公司造成銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。
