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章節：第26章 基金管理人的合規管理
1、【單選題】相關業務人員為了提高銷售業績和爭搶客戶，出現違反相關法律法規和公司規章，為基金管理人帶來處罰和聲譽損失的風險，被稱為()。
A. 銷售合規性風險
B. 投資合規性風險
C. 信息披露合規性風險
D. 反洗錢合規性風險
參考答案：A
參考解析：基金管理人的銷售環節是基金市場競爭的核心，相關業務人員為了提高銷售業績和爭搶客戶，出現違反相關法律法規和公司規章，為基金管理人帶來處罰和聲譽損失的風險，稱為銷售合規性風險。
2、【單選題】下列可能給基金公司造成銷售合規性風險的行為是()。
A. 某銷售人員在微信中介紹其公司新發的公募基金相關信息
B. 某銷售人員在進行宣傳推介時發現PPT上寫有“欲購從速”字樣后立即進行了刪除
C. 某銷售人員要求在某工作日有申購需求的保險公司務必在當天15:00點前辦完基金申購手續
D. 某銷售人員說服一位80歲的老人用全部退休金認購了其公司的一只股票型基金
參考答案：D
參考解析：銷售合規性風險管理的主要措施之一是：制定適當的銷售政策和監督措施，防范銷售人員違法違規和違反職業操守。要嚴格遵守投資適當性管理的法規要求，在銷售基金產品和服務過程中，充分了解客戶的情況，根據客戶的風險承受能力銷售不同風險等級的基金產品和服務，確保將適當的產品、服務提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。選項D違背這一要求，可能給基金公司造成銷售合規性風險。
