233網(wǎng)校為您更新基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》各章節(jié)知識點的習題精選，大部分都是歷年的真題！考前練一練，鞏固核心知識！

章節(jié)：第26章 基金管理人的合規(guī)管理

知識點：投資合規(guī)性風險【考點解析>>】【在線測試>>】

1、 【單選題】()是指基金管理人投資業(yè)務人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風險。

A. 反洗錢合規(guī)風險

B. 信息披露合規(guī)風險

C. 投資合規(guī)性風險

D. 銷售合規(guī)風險

2、【單選題】下列哪一項不屬于投資合規(guī)性風險管理的措施?()

A. 建立有效的投資流程和授權(quán)制度

B. 重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

C. 對宣傳推介材料進行合規(guī)審核

D. 對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員交易行為進行監(jiān)控，加強對異常交易的跟蹤、監(jiān)測和分析

3、【單選題】基金管理公司在基金投資運作中，合規(guī)的做法是()。

A. 董事長直接給投資總監(jiān)打電話，要求他買入某只股票

B. 公司的兩只公募基金和一個特定客戶資產(chǎn)管理計劃同時去申購某證券，對于申購到的債券，交易員按照三個投資組合的規(guī)模大小確定各自的分配比例

C. 總經(jīng)理在列席投資決策委員會時，建議研究部對某個行業(yè)進行重點研究

D. 公司五只基金同時買入一只股票，交易員讓指令數(shù)量最小的先成交