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章節：第26章 基金管理人的合規管理
1、【單選題】制定嚴格有效的開戶流程，規范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。上述內容屬于()的主要管理措施。
A. 投資合規性風險
B. 銷售合規性風險
C. 信息披露合規性風險
D. 反洗錢合規性風險
參考答案：D
參考解析：反洗錢合規性風險管理措施主要包括：①建立風險導向的反洗錢防控體系.合理配置資源。②制定嚴格有效的開戶流程，規范對客戶的身份認證和授權資格的認定.對有關客戶的身份證明材料予以保存。③從嚴監控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉。④嚴格遵守資金清算制度，對現金支付進行控制和監控。⑤建立符合行業特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制。
2、【單選題】下列屬于反洗錢合規性風險管理措施的是()。
A. 每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規性指標執行情況
B. 從嚴監控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉
C. 對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經理、交易員和其他人員的交易行為進行監控，加強對異常交易的跟蹤、檢測和分析
D. 以上都不是
參考答案：B
參考解析：
選項A、C屬于投資合規性風險的主要管理措施。反洗錢合規性風險管理措施主要包括：
(1)建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源。
(2)制定嚴格有效的開戶流程，規范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。
(3)從嚴監控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉。
(4)嚴格遵守資金清算制度，對現金支付進行控制和監控。
(5)建立符合行業特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制。
