233網(wǎng)校為您更新基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》各章節(jié)知識點的習(xí)題精選，大部分都是歷年的真題！考前練一練，鞏固核心知識！
章節(jié)：第26章 基金管理人的合規(guī)管理
知識點：反洗錢合規(guī)性風(fēng)險【考點解析>>】【在線測試>>】
1、【單選題】制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權(quán)資格的認定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于()的主要管理措施。
A. 投資合規(guī)性風(fēng)險
B. 銷售合規(guī)性風(fēng)險
C. 信息披露合規(guī)性風(fēng)險
D. 反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
2、【單選題】下列屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理措施的是()。
A. 每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況
B. 從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
C. 對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進行監(jiān)控，加強對異常交易的跟蹤、檢測和分析
D. 以上都不是
選項A、C屬于投資合規(guī)性風(fēng)險的主要管理措施。反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理措施主要包括：
(1)建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源。
(2)制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權(quán)資格的認定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。
(3)從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)。
(4)嚴格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控。
(5)建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別和可疑交易分析機制。
