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章節：第26章 基金管理人的合規管理
1、【單選題】合規風險的主要種類不包括()。
A. 投資合規性風險
B. 銷售合規性風險
C. 投機合規性風險
D. 信息披露合規性風險
參考答案：C
參考解析：合規風險的主要種類包括投資合規性風險、銷售合規性風險、信息披露合規性風險和反洗錢合規性風險。
2、【單選題】下列關于合規風險、操作風險、聲譽風險和道德風險，說法錯誤的是()。
A. 合規風險不能簡單視同于操作風險、聲譽風險和道德風險
B. 大量的操作風險主要表現在操作環節和操作人員身上
C. 操作風險是指由基金管理人經營、管理及其他行為或外部事件導致利益相關方對公司負面評價的風險
D. 道德風險是指基金管理人員工為謀求私利故意采取不利于公司和行業的行為導致的風險
參考答案：C
參考解析：合規風險不能簡單視同于操作風險、聲譽風險和道德風險。雖然大量的操作風險主要表現在操作環節和操作人員身上，但其背后往往潛藏著操作環節的不合理和操作人員缺乏合規守法意識;聲譽風險則是指由基金管理人經營、管理及其他行為或外部事件導致利益相關方對公司負面評價的風險;道德風險主要是指基金管理人員工為謀求私利故意采取不利于公司和行業的行為導致的風險。
