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基金法律法規、職業道德與業務規范考前習題及答案(9月3日)
1、()不是基金管理人的職責。
A.安全保管基金財產
B.向基金份額持有人分配收益
C.編制基金財務會計報告
D.計算公告基金資產凈值
參考答案：A
參考解析：本題考查基金管理人的法定職責。安全保管基金財產是基金托管人的職責。故本題選擇 A 選項。
2、根據《基金管理公司風險管理指引(試行)》，銷售合規性風險管理主要措施不包括()。
A.對宣傳推介材料進行合規審核
B.對銷售協議的簽訂進行合規審核，對銷售機構簽約前進行審核調查，嚴格選擇合作的基金銷售機構
C.建立有效的投資流程和投資授權制度
D.加強銷售行為的規范和監督，防止延時交易、商業賄賂、誤導、欺詐和不公平對待投資者等違法違規行為的發生
參考答案：C
參考解析：本題考查銷售合規性風險管理的主要措施。根據《基金管理公司風險管理指引(試行)》，銷售合規性風險管理主要措施包括：(1)對宣傳推介材料進行合規審核;(2)對銷售協議的簽訂進行合規審核，對銷售機構簽約前進行審慎調查，嚴格選擇合作的基金銷售機構;(3)制定適當的銷售政策和監督措施，防范銷售人員違法違規和違反職業操守;(4)加強銷售行為的規范和監督，防止延時交易、商業賄賂、誤導、欺詐和不公平對待投資者等違法違規行為的發生。故本題選擇 C 選項。
3、通常情況下，關于股票、債券和證券投資基金投資的收益與風險的說法正確的是()。
A.基金是一種風險相對適中、收益相對穩健的投資品種
B.債券是一種低風險、低收益的投資品種
C.股票是一種高風險、高收益的投資品種
D.以上說法都對
參考答案：D
參考解析：本題考查基金與股票、債券的差異。通常情況下，股票價格的波動性較大，是一種高風險、高收益的投資品種;債券可以給投資者帶來較為確定的利息收入，波動性也較股票要小，是一種低風險、低收益的投資品種;基金的投資收益和風險取決于基金種類以及其投資的對象，總體來說由于基金可以投資于眾多金融工具或產品，能有效分散風險，是一種風險相對適中、收益相對穩健的投資品種。故本題選擇 D 。
4、下列關于基金宣傳推介材料規范，說法正確的是()。
A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益
B.電臺廣播應當以旁白形式提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件
C.推介避險策略基金的，可以不揭示避險策略基金的風險
D.登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業務隔離制度
參考答案：B
參考解析：本題考查基金宣傳推介材料規范。A 選項，推介貨幣市場基金的，不得保證最低收益;C 選項，推介避險策略基金的，應當充分揭示避險策略基金的風險，說明投資者投資于避險策略基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構，并說明避險策略基金在極端情況下仍然存在本金損失的風險;D 選項，登載基金管理人股東背景時，應當特別聲明基金管理人與股東之間實行業務隔離制度，股東并不直接參與基金財產的投資運作。故本題選擇 B 選項。
5、基金注冊登記機構的主要職責，包括()。
A.披露信息
B.發放紅利
C.資金結算
D.交割
參考答案：B
參考解析：我國開放式基金注冊登記機構的主要職責：(1)建立并管理投資者基金份額賬戶;(2)負責基金份額登記，確認基金交易;(3)發放紅利;(4)建立并保管基金投資者名冊;(5)基金合同或者登記代理協議規定的其他職責。故本題選擇 B 選項。
