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基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前習(xí)題及答案(9月5日)

1、在基金份額發(fā)售()日前，披露招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

A.3

B.5

C.7

D.1

2、關(guān)于基金從業(yè)人員守法合規(guī)職業(yè)道德規(guī)范的含義，以下表述錯誤的是()。

A.守法合規(guī)強(qiáng)調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī)，不包括其所屬機(jī)構(gòu)的管理規(guī)范

B.守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系

C.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求

D.守法合規(guī)的目的，是避免基金從業(yè)人員自己實(shí)施或參與違法違規(guī)行為,或者為他人違法違規(guī)行為提供幫助

3、下列資產(chǎn)管理行業(yè)表述錯誤的是()。

A.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠?yàn)槭袌鼋?jīng)濟(jì)體系有效配置資源，提高整個社會經(jīng)濟(jì)的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平

B.通過資產(chǎn)管理行業(yè)專業(yè)管理活動，能夠幫助投資人搜集、處理和投資有關(guān)的宏觀、微觀信息，提供各類投資機(jī)會，幫助投資者進(jìn)行投資決策

C.資產(chǎn)管理行業(yè)能保障投資者投資盈利

D.資產(chǎn)管理行業(yè)還能對金融資產(chǎn)合理定價，給金融市場提供流動性，降低交易成本

4、根據(jù)基金依法披露的信息，基金份額持有人可以()。Ⅰ.判斷該基金的風(fēng)險狀況

Ⅱ.了解基金經(jīng)理的全部投資信息Ⅲ.決定是否繼續(xù)持有基金

Ⅳ.判斷基金投資是否符合基金合同的約定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、按照交易標(biāo)的物的化分，以下屬于金融市場的是()。

Ⅰ.票據(jù)市場

Ⅱ.證券市場

Ⅲ.外匯市場

Ⅳ.黃金市場

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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