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基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前習(xí)題及答案(9月6日)
1、連續(xù)()年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的，取消托管資格。
A.1 年
B.5 年
C.2 年
D.3 年
參考答案：D
參考解析：本題考查取消托管資格的幾種情形。取消基金托管人托管資格的情形包括：(1)連續(xù) 3 年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的;(2)違反本法規(guī)定，情節(jié)嚴重的;(3) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。故本題選擇 D 選項。
2、證交所在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)基金異常交易，采取的措施是()。
A.沒收違法所得
B.取消資格
C.罰款
D.電話提示、警告
參考答案：D
參考解析：本題考查證券交易所對異常交易的處罰措施。 證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時向中國證監(jiān)會報告。故本題選擇 D 選項。
3、基金公司的投資管理部門中，負責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃，制定投資組合的具體方案，向交易部下達投資指令的是()。
A.投資決策委員會
B.投資部
C.研究部
D.交易部
參考答案：B
參考解析：投資部的職責(zé)：投資部負責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃進行股票選擇和組合管理，向交易部下達投資指令。同時，投資部還擔負投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態(tài)信息，故本題選擇 B 選項。
4、一般來說，傘型或系列基金的主要特點不包括()。
A.強大的擴張功能
B.簡化管理
C.投資收益穩(wěn)定
D.降低成本
參考答案：C
參考解析：本題考查傘型基金的特點。傘型或系列基金的特點包括：簡化管理、降低成本和強大的擴張功能。故本題選擇 C 選項。
5、存續(xù)期募集的信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每()個月披露一次更新的招募說明書。
A.1
B.2
C.3
D.6
參考答案：D
參考解析：本題考查基金存續(xù)期募集的信息披露時間間隔。存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每 6 個月披露一次更新的招募說明書。故本題選擇 D 選項。
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