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基金法律法規、職業道德與業務規范考前習題及答案(9月4日)
1、基金份額持有人大會應當由代辦()以上基金份額的持有人參加。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
參考答案：B
參考解析：基金份額持有人大會的召開條件中要求：基金份額持有人大會應當由代辦 1/2 以上基金份額的持有人參加。故本題選擇 B 選項。
2、某投資人認購 1000000 元的基金份額，基金份額面值為 1.00 元/份，認購費率為 1%，認購期間產生的利息為 3 元，則其認購份額為()份。
A.990099
B.990102
C.1000003
D.990399
參考答案：B
參考解析：本題考查認購份額的計算。凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)，凈認購金額=1000000/(1+1%)=990099.01(元)，認購費用=認購金額-凈認購金額，認購費用=1000000-990099.01=9900.99(元)，認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值，認購份額=(990099.01+3)/1=990102.01(份)。故本題選擇 B 選項。
3、中華人民共和國證券投資基金法規定開放式基金的登記業務()。
A.可以由基金管理人辦理也可以委托中國證監會認定的其他機構辦理
B.只能委托中國證監會認定的第三方獨立機構辦理
C.只能由基金管理人辦理
D.只能由銷售機構辦理
參考答案：A
參考解析：《證券投資基金法》規定，開放式基金的注冊登記業務可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監會認定的其他機構辦理，A 項正確，BCD 項錯誤。故本題選擇 A 選項。
4、基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起()月內進行基金募集。
A.3 個
B.12 個
C.6 個
D.36 個
參考答案：C
參考解析：基金管理人應當自收到準予注冊文件之日 6 個月內起進行基金募集。故本題選擇 C 選項。
5、以下關于基金托管銀行監管的說法中，正確的是()。
A.基金托管人資格由中國證監會批準
B.中國證監會對托管銀行的監管只涉及市場準入監管
C.基金托管業務的監管主要由中國證監會負責
D.基金托管業務的監管主要由中國銀監會負責
參考答案：C
參考解析：本題考查基金托管銀行的監管。A 項錯誤，基金托管人資格由中國證監會、中國銀監會核準;B 項、D 項錯誤，商業銀行取得基金托管資格后，其基金托管業務活動主要受中國證監會的監管，中國證監會對基金托管銀行的日常監管主要包括基金托管職責的履行情況與基金托管部門內部控制情況兩個方面。故本題選擇 C 選項。
