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基金法律法規、職業道德與業務規范考前習題及答案(9月7日)
1、關于股票基金正確的說法有()。
A.主要投資于股票和債券
B.股票基金是各國廣泛采用的基金類型
C.0%以上的基金資產投資于股票的為股票基金
D.0%以上的基金資產投資于股票的為股票基金
參考答案：B
參考解析：本題考查股票基金。股票基金是指以股票為主要投資對象的基金。股票基金在各類基金中歷史最為悠久，也是各國(地區)廣泛采用的一種基金類型。根據中國證監會對基金類別的分類標準，基金資產 80%以上投資于股票的為股票基金。故本題選擇 B 選項。
2、基金從業資格考試屬于基金職業道德教育途徑中的()。
A.崗前職業道德教育
B.崗位職業道德教育
C.政府監管機構監管
D.社會各界監督
參考答案：A
參考解析：基金從業資格考試屬于基金職業道德教育中的崗前職業道德教育，故本題選擇 A 選項。
3、非公開募集基金的募集對象不得超過()。
A.100 人
B.150 人
C.200 人
D.50 人
參考答案：C
參考解析：本題考查非公開募集基金的募集對象及其人數限制。依據《證券投資基金法》的規定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過 200 人。故本題選擇 C 選項。
4、作為基金份額持有人，其信息披露義務主要體現在與()相關的披露義務。
A.基金股東大會
B.基金托管人協會
C.基金份額持有人大會
D.基金公司經營業績
參考答案：C
參考解析：本題考查基金份額持有人的信息披露義務。基金份額持有人的信息披露 義務主要體現在與基金份額持有人大會相關的披露義務。根據《證券投資基金法》， 當代表基金份額 10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會， 在基金管理人和基金托管人都不召集的時候，代表基金份額 10%以上的基金份額持有人有權自行召集;會議召開后，如果基金管理人和基金托管人對持有人會 議決定的事項不履行信息披露義務的，召集基金持有人大會的基金份額持有人應 當履行相關的信息披露義務。故本題選擇 C 選項。
5、基金臨時信息披露的重大事件包括()。
Ⅰ.轉換基金運作方式
Ⅱ.更換基金管理人或托管人Ⅲ.基金經理發生變動
Ⅳ.基金份額凈值計價錯誤金額達到基金份額凈值的 0.5%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：本題考查基金重大事件。基金重大事件包括：(1)基金份額持有人大會的召開;(2)提前終止基金合同;(3)延長基金合同期限;(4)轉換基金運作方式;(5)更換基金管理人或托管人;(6)基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人的基金托管部門負責人發生變動;(7)涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟;(8)基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的 0.5%;(9)開放式基金發生巨額贖回并延期支付等。故本題選擇 D 選項。
