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基金法律法規、職業道德與業務規范考前習題及答案(9月8日)
1、證券投資基金的特點不包括()。
A.風險共擔
B.集中投資
C.利益共享
D.專業管理
參考答案：B
參考解析：
證券投資基金的特點有：
①集合理財、專業管理;
②組合投資、分散風險;
③利益共享、風險共擔;
④嚴格監管、信息透明;
⑤獨立托管、保障安全。故本題為 B 選項。
2、關于證券投資基金的概念和運作方式，以下表述正確的是()。
A.投資者可以通過投資證券投資基金獲得更高的投資收益
B.證券投資基金可以由基金管理人進行財產托管
C.證券投資基金可以由基金投資者自行進行投資管理
D.證券投資基金是指通過發售基金份額，將眾多投資者的資金匯集起來，形成獨立財產
參考答案：D
參考解析：證券投資基金，是指通過發售基金份額，將眾多不特定投資者的資金匯集起來，形成獨立財產，委托基金管理人進行投資管理，基金托管人進行財產托管， 由基金投資人共享投資收益，共擔投資風險的集合投資方式。A 項“獲得更高的投資收益”不正確;B 項基金托管人進行財產托管;C 項委托基金管理人進行投資管理。
3、關于基金與債券的差異，以下表述正確的是()。
A.基金是所有權憑證，債券是受益憑證
B.基金是受益憑證，債券是所有權憑證
C.基金是受益憑證，債券是債權憑證
D.基金是債權憑證，債券是受益憑證
參考答案：C
參考解析：債券反映的是債權債務關系，是一種債權憑證，投資者購買債券后就成為公司的債權人;基金反映的則是一種信托關系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。
故本題為 C 選項。
4、職業道德修養是一種()，關鍵在于“自我”的意愿和努力。
A.主觀行為
B.自律行為
C.自我修養
D.他律
參考答案：B
參考解析：本題考查職業道德修養。職業道德修養是一種自律行為，關鍵在于“自我”的意愿和努力。故本題選擇 B 選項。
5、以下關于避險策略基金的說法正確的是()。
A.投資者在保本期到期前贖回，沒有虧損的風險
B.避險策略基金中債券的比例較高，收益上升空間有限
C.避險策略基金抗御通貨膨脹能力較強
D.避險策略基金沒有利率風險
參考答案：B
參考解析：本題考查避險策略基金的特點。盡管避險策略基金虧本的風險幾乎為零， 但投資者仍必須考慮投資的機會成本與通貨膨脹損失;避險策略基金并非沒有利率風險。故本題選擇 B 選項。
