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基金法律法規精選習題及答案:基金銷售機構的人員管理

來源:233網校 2020-07-11 00:00:00

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章節:第22章 基金銷售行為規范及信息管理

知識點:基金銷售機構人員的資格管理考點解析>>】【在線測試>>

1、【單選題】基金銷售機構通過()、考試等方式,確保員工理解和掌握相關法律法規和規章制度。

A. 注冊

B. 培訓

C. 實習

D. 核準

參考答案:B
參考解析:基金銷售機構應建立員工培訓制度,通過培訓、考試等方式,確保員工理解和掌握相關法律法規和規章制度。

2、【單選題】基金銷售機構對基金銷售人員的()和業務培訓等進行日常管理,建立健全基金銷售人員管理檔案,登記基金銷售人員的基本資料和培訓情況等。

A. 銷售行為

B. 流動情況

C. 獲取從業資質

D. 以上都是

參考答案:D
參考解析:基金銷售機構對基金銷售人員的銷售行為、流動情況、獲取從業資質和業務培訓等進行日常管理,建立健全基金銷售人員管理檔案,登記基金銷售人員的基本資料和培訓情況等。

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