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章節：第21章 基金客戶和銷售機構
知識點：基金銷售機構職責規范【考點解析>>】【在線測試>>】
1、【單選題】下列關于基金銷售機構職責規范的說法，錯誤的是()。
A. 未簽訂書面銷售協議，不得辦理基金的銷售業務
B. 可以委托其他機構代為辦理基金的銷售業務
C. 任何單位或個人不得以任何形式挪用基金銷售結算資金
D. 為客戶開立基金賬戶時，應當對客戶的洗錢風險進行等級劃分
參考答案：B
參考解析：B項，未經簽訂書面銷售協議，基金銷售機構不得辦理基金的銷售。同時，基金銷售機構不得委托其他機構代為辦理基金的銷售業務。
2、【單選題】基金銷售機構的職責規范包括()。
Ⅰ.簽訂銷售協議，明確權利與義務
Ⅱ.基金管理人應制定業務規則并監督實施
Ⅲ.提前發行
Ⅳ.基金銷售機構反洗錢
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：基金銷售機構的職責規范主要包括：①簽訂銷售協議，明確權利與義務;②基金管理人應制定業務規則并監督實施;③建立相關制度;④禁止提前發行;⑤嚴格賬戶管理;⑥基金銷售機構反洗錢。 故Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意，選B。
3、【單選題】基金銷售機構用于歸集、暫存、劃轉基金銷售結算資金的專用賬戶是()。
A. 基金賬戶
B. 銀行存款賬戶
C. 結算備付金賬戶
D. 基金銷售結算專用賬戶
參考答案：D
參考解析：基金銷售結算專用賬戶是指基金銷售機構、基金銷售支付結算機構或基金注冊登記機構用于歸集、暫存、劃轉基金銷售結算資金的專用賬戶。
