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2020年基金從業(yè)《私募投資基金》考前習(xí)題(9月15日)

來源:233網(wǎng)校 2020-09-15 10:48:00

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私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識考前習(xí)題及答案(9月15日)

1. 對創(chuàng)業(yè)企業(yè)的考察重點為()和產(chǎn)品服務(wù)部分。

A.公司所處行業(yè)

B.管理團(tuán)隊

C. 職業(yè)經(jīng)理人

D. 公司戰(zhàn)略

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參考答案：B

參考解析：對創(chuàng)業(yè)企業(yè)的考察重點為管理團(tuán)隊和產(chǎn)品服務(wù)部分;對擴(kuò)張期企業(yè)，管理團(tuán)隊也是盡調(diào)重點關(guān)注的事項，對產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素的關(guān)注程度更高一些;對成熟階段企業(yè)則更多關(guān)注管理團(tuán)隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險分析等。故本題選 B 選項。

2. 私募基金管理人已履行相關(guān)私募基金登記備案手續(xù)，()。 Ⅰ.不構(gòu)成對私募基金管理人管理資格的認(rèn)可

Ⅱ.不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力的認(rèn)可Ⅲ.不構(gòu)成對持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

Ⅳ.不作為基金財產(chǎn)安全的保證

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案：B

參考解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金辦理登記備案不構(gòu)成對股權(quán)投資基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可;不是對基金財產(chǎn)安全的保證。故本題選 B 選項。

3. 相對估值法中，創(chuàng)業(yè)企業(yè)比較適用于()倍數(shù)法。

A.市盈率

B.市凈率

C. 企業(yè)價值/息稅前利潤

D. 市銷率

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參考答案：D

參考解析：股權(quán)投資基金投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，可能凈利潤為負(fù)數(shù)，經(jīng)營性現(xiàn)金流也為負(fù)數(shù)，且賬面價值比較低。此時，市盈率倍數(shù)法、企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)法、企業(yè)價值/息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法、市凈率倍數(shù)法都無法用來估值，對此類企業(yè)，市銷率倍數(shù)法可能比較實用。故本題選 D 選項。

4. 私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金()，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為()的附件。

A. 銷售協(xié)議、基金合同

B. 銷售協(xié)議、基金招募說明書

C.托管協(xié)議、基金合同

D.托管協(xié)議、基金招募說明書

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參考答案：A

參考解析：私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。故本題選 A 選項。

5. 關(guān)于股權(quán)投資基金的服務(wù)業(yè)務(wù)，說法正確的是()。

Ⅰ.基金管理人可以委托股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理股權(quán)投資基金的銷售、份額登記、核算、估值、投資顧問等事項

Ⅱ.基金管理人可以自行辦理股權(quán)投資基金的銷售、份額登記、核算、估值、投資顧問等事項

Ⅲ.委托服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理時，應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露，基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除

Ⅳ.基金管理人在聘請股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)前，應(yīng)當(dāng)對股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本情況進(jìn)行盡職調(diào)查

A.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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參考答案：C

參考解析：股權(quán)投資基金管理人可以委托股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理股權(quán)投資基金的銷售、份額登記、核算、估值、投資顧問等事項，也可以自行辦理此類事項。委托服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理時，應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露，股權(quán)投資基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。股權(quán)投資基金管理人在聘請股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)前，應(yīng)當(dāng)對股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本情況進(jìn)行盡職調(diào)查。故本題選 C 選項。

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