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私募投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考前習(xí)題及答案(9月9日)

1、公募證券投資基金的募集方式及投資標(biāo)的是()。

A.公開(kāi)募集;非公開(kāi)交易的股權(quán)

B.非公開(kāi)募集;公開(kāi)交易的股權(quán)

C.非公開(kāi)募集;非公開(kāi)交易的證券

D.公開(kāi)募集;公開(kāi)交易的證券

2、信托(契約)型基金本質(zhì)上是一種()關(guān)系。

A.合伙

B.公司

C.信托

D.法人

3、關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)的委托關(guān)系與服務(wù)主體，以下表述正確的是()。

A 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)接受投資者的委托，為投資者提供服務(wù)

B 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)接受管理人的委托，為管理人提供服務(wù)

C 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)接受投資者的委托，為股權(quán)投資基金提供服務(wù)

D 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)接受管理人的委托，為股權(quán)投資基金提供服務(wù)

4、盡職調(diào)查報(bào)告主要分為()。

Ⅰ.前言

Ⅱ.正文

Ⅲ.附件

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng)，需滿足以下()條件：

Ⅰ.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

Ⅱ.成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

Ⅲ.接受基金管理人委托(簽署銷售協(xié)議)

Ⅳ.公司注冊(cè)機(jī)構(gòu)達(dá)到 1000 萬(wàn)元人民幣

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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