2020年10月基金從業《私募投資基金基礎知識》摸底試卷100題，考前自測！【考前試卷在線測試】【下載233網校APP手機刷題】

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1、關于反攤薄條款及降價融資,以下表述錯誤的是()。

A.反攤薄條款本質上是一種價格保護機制

B.反攤薄條款的意義主要為保護前輪投資者,而非后輪投資者

C.降價融資意味著投資者先前購買的股權對價相對更為高昂,從而使投資者遭到損失

D.經營狀況較為成熟的企業比早中期創業企業更需要反攤薄條款

2、股權投資基金運作期間基金的費率發生變化相應信息披露正確的做法是()。

A.無需進行披露

B.無需臨時披露,只需在半年報或者年報進行披露

C.基金管理人自主決定披露時間

D.盡快進行臨時披露

3、B某國內的股權投資基金使用相對估值法,對本土的A公司進行交易估值,可比公司B在美國上市,相比之下,A公司技術更為先進,用戶規模更大,實力更為雄厚,有望很快在國內上市,以下表述正確的是()。

A.公司的競爭力更強,所以其交易估值高于B公司市值

B.公司具有資本市場的流動性,A公司的交易估值低于B公司市值

A.公司將在國內上市,國內認知度高,所以其交易估值高于B公司市值

D. A公司的競爭力更強,B公司具有資本市場的流動性,所以A公司交易估值不能直接跟B公司市值作比較

4、股權投資母基金A在股權投資基金B的存續期第3年,從基金B的投資人C處,以C持有基金B份額按公允價值估值,購買C持有基金B的全部份額。針對該交易,以下說法錯誤的是()。

A.該交易描述的是母基金二級投資業務中的購買存續基金份額及后續出資額

B.因缺乏流動性,母基金A可以一定折扣購買C持有的基金B的份額

C.通常情況下,該交易相對于母基金A在基金B設立時直接投資基金B,能更快回收投資

D.母基金A在該交易中只需考察基金B所持有投資組合公司的價值

5、關于股權投資基金的投資者人數規定,以下表述正確的是()。

I有限責任公司型股權投資基金不得超過200人

Ⅱ有限合伙型股權投資基金不得超過50人

Ⅲ股份有限公司型股權投資基金不得超過200人

Ⅳ信托(契約)型股權投資基金不得超過50人

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

6、中國證券投資基金業協會,對從事與私募基金業務相沖突的機構()。

A.等同于私募基金登記

B.不予登記

C.實行差異化管理

D.與私募基金區分登記

7、股權投資基金運行期間,如發生相關重大事項的,基金管理人應該在5個工作日內向中國證券投資基金業協會報告,前述重大事項包括()

Ⅰ基金管理人、托管人發生變更

Ⅱ基金合同條款的重大變化

Ⅲ基金發生清盤或清算

Ⅳ對基金持續運作、投資者利益、資產凈值產生重大影響的事件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、股權投資基金宣傳推薦資料登載過往業績的,一般應遵循()。

Ⅰ基金合同已經生效一段時間,如6個月以上

Ⅱ無需聲明“股權投資基金的過往業績并不預示其未來表現"”

Ⅲ應登載完整的業績記錄

Ⅳ如基金存續時間較長,可登載近幾年的完整、連續業績,如近5年完整的業績記錄

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9、有限合伙型基金的治理結構特點中,有關普通合伙人的表述錯誤的是()。

A.普通合伙人對合伙企業的債務承擔無限連帶責任

B.普通合伙人作出合伙企業投資與資產處置的最終決策

C.僅有普通合伙人可以掌握合伙企業事務執行權

D.普通合伙人通常無需對基金出資

10、下列關于基金管理費的描述,正確的是()。

A.管理費是按基金實繳出資金額的一定比例收取

B.可按基金規模的一定比例收取,也可以采用基金運營預算的機制收取

C.管理費是基金托管人向基金投資人收取的費用,按投資規模的一定比例收取

D.管理費是基金投資人向基金管理人收取的費用,按投資規模的一定比例收取

11、王律師在做某股權投資項目盡職調查時著重關注了目標公司與公司高管簽訂的勞動合同,檢查其中的竟業禁止條款以及對應的補償條款,并檢查了目標公司歷史上是否發生過主要管理人員離職后的勞動仲裁或糾紛的情況。這里體現的法律盡職調查關注點為()。

A.潛在訴訟

B.高級管理人員

C.歷史沿革

D.重大合同

12、私募基金管理人提供的登記申請材料完善的,中國證券投資基金業協會應當自收到登記材料之日起20個工作日內以()方式,為私募基金管理人辦結登記成功手續。

A.電話通知

B.現場公示

C.網站公示

D.紙媒公告

13、符合全國中小企業股權轉讓系統掛牌條件基本標準的是()。

Ⅰ依法設立且存續滿一年

Ⅱ、業務明確,具有持續經營能力

Ⅲ公司治理機制健全,合法規范經營

Ⅳ股權明晰,股票發行和轉讓行為合法合規

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14、股權投資管理人不得()。

Ⅰ.將其管理的兩只股權投資基金存入于同一銀行賬戶,匯總進行股權投資活動

Ⅱ遺派投資管理能力強、經驗豐富的團隊管理大基金,指派投資管理能力稍弱的新手管理小基金

Ⅲ將不同的基金按不同費率收取管理費

Ⅳ將不同的基金按不同比例獲得業績報酬

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

15、甲股權投資基金投資了某醫院管理公司Ⅹ,雙方簽署了包含保密條款的投資協議,甲基金可能違反保密義務的行為是()。

A.在向基金投資者定期披露的基金報告中描述Ⅹ項目投資金額及項目基本情況

B.向基金審計師提供了Ⅹ項目的年度財務報表

C.向基金現有投資組合中同行業項目的高管咨詢確認Ⅹ項目擴張規劃的合理性

D.經Ⅹ項目書面允許向媒體披露了其最新納入托管的醫院名稱

16關于股權投資母基金,以下說法正確的是()。

A.由于母基金未直接參與項目投資,A基金收到項目退出款項后應直接向Ⅹ基金的投資者進行分配

B.股權投資母基金通過分散投資降低了風險

C.由于母基金管理人要向母基金的投資者收取管理費和業績報酬,Ⅹ基金的收益率低于A基金的收益率

D.股權投資母基金不能直接對非公開發行的企業股權進行投資

17、某股權投資基金于2011年1月1日成立,截至2016年12月31日的凈資產凈值為10億元,各年度投資者繳款和分配金額情況如下表所示:

年份 2011 2012 2013 2014 2015 2016

投資者繳款 -6 -4 -3 -2 0 0

投資者分配 0 0 0 3 4 3

則截止2016年12月31日,基金總收益倍數為()。

A.2

B.1.33

C.1.50

D.0.75

18、股權投資基金出于企業未來實際業績與業績目標可能出現的偏高,會在投資協議中設置()以提高企業估值的確定性。

A.反攤薄條款

B.保護性條款

C.估值調整條款

D.優先認購權條款

19、不予辦理股權投資基金管理人登記的情況包括()。

Ⅰ申請機構兼營民間借貸業務

Ⅱ申請機構被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單

Ⅲ申請機構的高級管理人員最近三年存在重大失信記錄

Ⅳ申請機構的高級管理人員最近三年被中國證監會采取市場禁入措施

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

20、關于反攤薄條款,說法正確的是()。

Ⅰ反攤薄條款本質上是一種價格保護機制,適用于后輪融資價格比前輪高時,前輪投資者可以要求追加投資以維持持股比例不變

Ⅱ反攤薄條款可以保護前輪投資者的利益

Ⅲ反攤薄條款在創業投資基金的運作更為多見

Ⅳ反攤薄條款保護方e式.有兩c種樂:完全棘輪和加權平均,后者比前者更大限度地保護投資者

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ