2020年10月基金從業(yè)《私募投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》摸底試卷100題，考前自測(cè)！【考前試卷在線測(cè)試】【下載233網(wǎng)校APP手機(jī)刷題】

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1、關(guān)于反攤薄條款及降價(jià)融資,以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.反攤薄條款本質(zhì)上是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制

B.反攤薄條款的意義主要為保護(hù)前輪投資者,而非后輪投資者

C.降價(jià)融資意味著投資者先前購(gòu)買的股權(quán)對(duì)價(jià)相對(duì)更為高昂,從而使投資者遭到損失

D.經(jīng)營(yíng)狀況較為成熟的企業(yè)比早中期創(chuàng)業(yè)企業(yè)更需要反攤薄條款

2、股權(quán)投資基金運(yùn)作期間基金的費(fèi)率發(fā)生變化相應(yīng)信息披露正確的做法是()。

A.無需進(jìn)行披露

B.無需臨時(shí)披露,只需在半年報(bào)或者年報(bào)進(jìn)行披露

C.基金管理人自主決定披露時(shí)間

D.盡快進(jìn)行臨時(shí)披露

3、B某國(guó)內(nèi)的股權(quán)投資基金使用相對(duì)估值法,對(duì)本土的A公司進(jìn)行交易估值,可比公司B在美國(guó)上市,相比之下,A公司技術(shù)更為先進(jìn),用戶規(guī)模更大,實(shí)力更為雄厚,有望很快在國(guó)內(nèi)上市,以下表述正確的是()。

A.公司的競(jìng)爭(zhēng)力更強(qiáng),所以其交易估值高于B公司市值

B.公司具有資本市場(chǎng)的流動(dòng)性,A公司的交易估值低于B公司市值

A.公司將在國(guó)內(nèi)上市,國(guó)內(nèi)認(rèn)知度高,所以其交易估值高于B公司市值

D. A公司的競(jìng)爭(zhēng)力更強(qiáng),B公司具有資本市場(chǎng)的流動(dòng)性,所以A公司交易估值不能直接跟B公司市值作比較

4、股權(quán)投資母基金A在股權(quán)投資基金B(yǎng)的存續(xù)期第3年,從基金B(yǎng)的投資人C處,以C持有基金B(yǎng)份額按公允價(jià)值估值,購(gòu)買C持有基金B(yǎng)的全部份額。針對(duì)該交易,以下說法錯(cuò)誤的是()。

A.該交易描述的是母基金二級(jí)投資業(yè)務(wù)中的購(gòu)買存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額

B.因缺乏流動(dòng)性,母基金A可以一定折扣購(gòu)買C持有的基金B(yǎng)的份額

C.通常情況下,該交易相對(duì)于母基金A在基金B(yǎng)設(shè)立時(shí)直接投資基金B(yǎng),能更快回收投資

D.母基金A在該交易中只需考察基金B(yǎng)所持有投資組合公司的價(jià)值

5、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)規(guī)定,以下表述正確的是()。

I有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金不得超過200人

Ⅱ有限合伙型股權(quán)投資基金不得超過50人

Ⅲ股份有限公司型股權(quán)投資基金不得超過200人

Ⅳ信托(契約)型股權(quán)投資基金不得超過50人

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

6、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì),對(duì)從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突的機(jī)構(gòu)()。

A.等同于私募基金登記

B.不予登記

C.實(shí)行差異化管理

D.與私募基金區(qū)分登記

7、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間,如發(fā)生相關(guān)重大事項(xiàng)的,基金管理人應(yīng)該在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告,前述重大事項(xiàng)包括()

Ⅰ基金管理人、托管人發(fā)生變更

Ⅱ基金合同條款的重大變化

Ⅲ基金發(fā)生清盤或清算

Ⅳ對(duì)基金持續(xù)運(yùn)作、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的事件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、股權(quán)投資基金宣傳推薦資料登載過往業(yè)績(jī)的,一般應(yīng)遵循()。

Ⅰ基金合同已經(jīng)生效一段時(shí)間,如6個(gè)月以上

Ⅱ無需聲明“股權(quán)投資基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)"”

Ⅲ應(yīng)登載完整的業(yè)績(jī)記錄

Ⅳ如基金存續(xù)時(shí)間較長(zhǎng),可登載近幾年的完整、連續(xù)業(yè)績(jī),如近5年完整的業(yè)績(jī)記錄

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9、有限合伙型基金的治理結(jié)構(gòu)特點(diǎn)中,有關(guān)普通合伙人的表述錯(cuò)誤的是()。

A.普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B.普通合伙人作出合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策

C.僅有普通合伙人可以掌握合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行權(quán)

D.普通合伙人通常無需對(duì)基金出資

10、下列關(guān)于基金管理費(fèi)的描述,正確的是()。

A.管理費(fèi)是按基金實(shí)繳出資金額的一定比例收取

B.可按基金規(guī)模的一定比例收取,也可以采用基金運(yùn)營(yíng)預(yù)算的機(jī)制收取

C.管理費(fèi)是基金托管人向基金投資人收取的費(fèi)用,按投資規(guī)模的一定比例收取

D.管理費(fèi)是基金投資人向基金管理人收取的費(fèi)用,按投資規(guī)模的一定比例收取

11、王律師在做某股權(quán)投資項(xiàng)目盡職調(diào)查時(shí)著重關(guān)注了目標(biāo)公司與公司高管簽訂的勞動(dòng)合同,檢查其中的竟業(yè)禁止條款以及對(duì)應(yīng)的補(bǔ)償條款,并檢查了目標(biāo)公司歷史上是否發(fā)生過主要管理人員離職后的勞動(dòng)仲裁或糾紛的情況。這里體現(xiàn)的法律盡職調(diào)查關(guān)注點(diǎn)為()。

A.潛在訴訟

B.高級(jí)管理人員

C.歷史沿革

D.重大合同

12、私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完善的,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)以()方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記成功手續(xù)。

A.電話通知

B.現(xiàn)場(chǎng)公示

C.網(wǎng)站公示

D.紙媒公告

13、符合全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件基本標(biāo)準(zhǔn)的是()。

Ⅰ依法設(shè)立且存續(xù)滿一年

Ⅱ、業(yè)務(wù)明確,具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

Ⅲ公司治理機(jī)制健全,合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)

Ⅳ股權(quán)明晰,股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14、股權(quán)投資管理人不得()。

Ⅰ.將其管理的兩只股權(quán)投資基金存入于同一銀行賬戶,匯總進(jìn)行股權(quán)投資活動(dòng)

Ⅱ遺派投資管理能力強(qiáng)、經(jīng)驗(yàn)豐富的團(tuán)隊(duì)管理大基金,指派投資管理能力稍弱的新手管理小基金

Ⅲ將不同的基金按不同費(fèi)率收取管理費(fèi)

Ⅳ將不同的基金按不同比例獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

15、甲股權(quán)投資基金投資了某醫(yī)院管理公司Ⅹ,雙方簽署了包含保密條款的投資協(xié)議,甲基金可能違反保密義務(wù)的行為是()。

A.在向基金投資者定期披露的基金報(bào)告中描述Ⅹ項(xiàng)目投資金額及項(xiàng)目基本情況

B.向基金審計(jì)師提供了Ⅹ項(xiàng)目的年度財(cái)務(wù)報(bào)表

C.向基金現(xiàn)有投資組合中同行業(yè)項(xiàng)目的高管咨詢確認(rèn)Ⅹ項(xiàng)目擴(kuò)張規(guī)劃的合理性

D.經(jīng)Ⅹ項(xiàng)目書面允許向媒體披露了其最新納入托管的醫(yī)院名稱

16關(guān)于股權(quán)投資母基金,以下說法正確的是()。

A.由于母基金未直接參與項(xiàng)目投資,A基金收到項(xiàng)目退出款項(xiàng)后應(yīng)直接向Ⅹ基金的投資者進(jìn)行分配

B.股權(quán)投資母基金通過分散投資降低了風(fēng)險(xiǎn)

C.由于母基金管理人要向母基金的投資者收取管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬,Ⅹ基金的收益率低于A基金的收益率

D.股權(quán)投資母基金不能直接對(duì)非公開發(fā)行的企業(yè)股權(quán)進(jìn)行投資

17、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立,截至2016年12月31日的凈資產(chǎn)凈值為10億元,各年度投資者繳款和分配金額情況如下表所示:

年份 2011 2012 2013 2014 2015 2016

投資者繳款 -6 -4 -3 -2 0 0

投資者分配 0 0 0 3 4 3

則截止2016年12月31日,基金總收益倍數(shù)為()。

A.2

B.1.33

C.1.50

D.0.75

18、股權(quán)投資基金出于企業(yè)未來實(shí)際業(yè)績(jī)與業(yè)績(jī)目標(biāo)可能出現(xiàn)的偏高,會(huì)在投資協(xié)議中設(shè)置()以提高企業(yè)估值的確定性。

A.反攤薄條款

B.保護(hù)性條款

C.估值調(diào)整條款

D.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款

19、不予辦理股權(quán)投資基金管理人登記的情況包括()。

Ⅰ申請(qǐng)機(jī)構(gòu)兼營(yíng)民間借貸業(yè)務(wù)

Ⅱ申請(qǐng)機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單

Ⅲ申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員最近三年存在重大失信記錄

Ⅳ申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員最近三年被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

20、關(guān)于反攤薄條款,說法正確的是()。

Ⅰ反攤薄條款本質(zhì)上是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制,適用于后輪融資價(jià)格比前輪高時(shí),前輪投資者可以要求追加投資以維持持股比例不變

Ⅱ反攤薄條款可以保護(hù)前輪投資者的利益

Ⅲ反攤薄條款在創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作更為多見

Ⅳ反攤薄條款保護(hù)方e式.有兩c種樂:完全棘輪和加權(quán)平均,后者比前者更大限度地保護(hù)投資者

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ