41、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對象私人股權(quán)，不包括()。

A 上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券

B 上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股

C 未上市企業(yè)股權(quán)

D 上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

42、股權(quán)投資基金的收益分配，主要在()之間進行。

A 投資者與第三方服務(wù)機構(gòu)

B 投資者和托管人

C 投資者與管理人

D 管理人和托管人

43、股權(quán)投資基金在運作過程中，可能產(chǎn)生的費用包括()。

Ⅰ.籌建費用

Ⅱ.第三方服務(wù)費用

Ⅲ.管理費用

Ⅳ.基金托管人的業(yè)績報酬

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

44、一份詳盡的盡職調(diào)查工作計劃通常包括()。

Ⅰ.盡職調(diào)查對象

Ⅱ.盡職調(diào)查內(nèi)容與方法

Ⅲ.盡職調(diào)查項目組人員組成

Ⅳ.盡職調(diào)查的配套安排

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

45、股權(quán)回購?fù)ǔ？梢苑譃槿悾謩e是()。

Ⅰ.控股股東回購

Ⅱ.管理層回購

Ⅲ.員工收購

Ⅳ.回購?fù)顺?/p>

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

46、創(chuàng)投國十條要求落實和完善國有創(chuàng)業(yè)投資管理制度，下列說法正確的是()。

Ⅰ.鼓勵國有企業(yè)集眾智，開拓廣闊市場空間，增強國有企業(yè)競爭力

Ⅱ.支持有需求、有條件的國有企業(yè)依法依規(guī)、按照市場化方式設(shè)立或參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資母基金

Ⅲ.強化國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對種子期、初創(chuàng)期等創(chuàng)業(yè)企業(yè)的支持，鼓勵國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)追求短期投資收益

Ⅳ.支持具備條件的國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)開展混合所有制改革試點，探索國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)核心團隊持股和跟投

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

47、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管是()。

A.行業(yè)自律

B.內(nèi)部控制

C.社會力量監(jiān)督

D.政府監(jiān)管

48、2014年11月，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》內(nèi)容包括()。

Ⅰ.支持基金管理人特色化、差異化發(fā)展

Ⅱ.提高核心競爭力

Ⅲ.促進基金管理公司強化風(fēng)險意識，增強風(fēng)險防范能力，建立全面的風(fēng)險管理體系

Ⅳ.促進公募、私募基金管理人業(yè)務(wù)外包服務(wù)規(guī)范開展

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

49、基金的定期報告通常包括()。

Ⅰ.基金當(dāng)事人

Ⅱ.基金的基本信息

Ⅲ.基金項目退出情況

Ⅳ.基金會計數(shù)據(jù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

50、測算投資回報，是通過計算()來確定目標企業(yè)是否具有投資價值，杠桿收購基金能否獲得合理的回報。

A.資產(chǎn)收益率

B.年化收益率

C.內(nèi)部收益率

D.成本費用利潤率

51、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》是第()部對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行系統(tǒng)規(guī)范的國務(wù)院部門規(guī)章。

A.一

B.二

C.三

D.四

52、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金應(yīng)按()順序進行基金清算。

Ⅰ.支付清算費用、職工工資、社會保險費用和法定補償金

Ⅱ.清償公司債務(wù)

Ⅲ.按照股東的出資比例向股東分配

Ⅳ.繳納所欠稅款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ、Ⅲ

53、為達到最佳的管理人內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和 員工人數(shù)等方面相匹配，切合自身實際情況，體現(xiàn)了其()。

A.適時性原則

B.全面性原則

C.成本效益原則

D.執(zhí)行有效性原則

54、關(guān)于股權(quán)投資基金財產(chǎn)保管機構(gòu)，說法正確的是()。

A 基金財產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責(zé)任

B 基金財產(chǎn)保管機構(gòu)承擔(dān)對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的責(zé)任

C 基金管理人必須聘請基金財產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管

D 基金財產(chǎn)保管機構(gòu)是基金管理人的代理人

55、關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的權(quán)利，表述正確的是()。

A 母基金作為具備專業(yè)投資能力的投資者通常參與確定其所投資基金的投資方案

B 基金投資者可對基金投資者會議審議事項進行表決

C 基金投資者可隨時查閱或復(fù)制所有的基金信息資料

D 基金投資者可參與分享基金財產(chǎn)收益，但不得參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

56、信托(契約)型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，關(guān)于信托(契約)型基金表述，錯誤的是()。

A 基金的參與主體包括基金投資者、基金管理人及基金托管人

B 基金是獨立法人

C 基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益

D 基金管理人依據(jù)法律法規(guī)和基金合同負責(zé)基金的經(jīng)營和管理操作

57、關(guān)于并購基金，表述正確的是()。

A 并購基金在收購中通常采用較高的杠桿率

B 戰(zhàn)略投資者因?qū)f(xié)同效應(yīng)的預(yù)期從而支付的收購價格通常低于并購基金

C 并購基金主要對企業(yè)新增的股權(quán)進行投資

D 并購基金的投資收益主要來源于所投資企業(yè)的價值創(chuàng)造

58、股權(quán)投資母基金 A 近期完成兩項投資，一是認購了半年前已工商設(shè)立但仍在募集期的股權(quán)投資基金 B 的份額，二是購買了 4 年前設(shè)立的股權(quán)投資基金 C 所持有的全部投資組合。關(guān)于前述業(yè)務(wù)，以下表述錯誤的是()。

Ⅰ.對基金 B 的投資屬于母基金的一級投資業(yè)務(wù)

Ⅱ.對基金 C 投資組合的投資屬于母基金的直接投資業(yè)務(wù)

Ⅲ.母基金 A 在投資后成為基金 B 的出資人

Ⅳ.母基金 A 在投資后成為基金 C 的出資人

A Ⅰ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅱ、Ⅳ

D Ⅱ、Ⅲ

59、公司型基金和合伙型基金的設(shè)立，通常需在()完成名稱預(yù)先核準、申請設(shè)立登記和領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的流程。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督部門

B.中國證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.工商管理部門

60、二手資料收集的正確步驟是()。

Ⅰ.資料篩選

Ⅱ.辨別所需的信息

Ⅲ.尋找信息源

Ⅳ.收集二手資料

Ⅴ.資料整理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅳ