41、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對(duì)象私人股權(quán)，不包括()。

A 上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券

B 上市企業(yè)公開(kāi)發(fā)行和交易的普通股

C 未上市企業(yè)股權(quán)

D 上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

42、股權(quán)投資基金的收益分配，主要在()之間進(jìn)行。

A 投資者與第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)

B 投資者和托管人

C 投資者與管理人

D 管理人和托管人

43、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過(guò)程中，可能產(chǎn)生的費(fèi)用包括()。

Ⅰ.籌建費(fèi)用

Ⅱ.第三方服務(wù)費(fèi)用

Ⅲ.管理費(fèi)用

Ⅳ.基金托管人的業(yè)績(jī)報(bào)酬

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

44、一份詳盡的盡職調(diào)查工作計(jì)劃通常包括()。

Ⅰ.盡職調(diào)查對(duì)象

Ⅱ.盡職調(diào)查內(nèi)容與方法

Ⅲ.盡職調(diào)查項(xiàng)目組人員組成

Ⅳ.盡職調(diào)查的配套安排

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

45、股權(quán)回購(gòu)?fù)ǔ？梢苑譃槿?lèi)，分別是()。

Ⅰ.控股股東回購(gòu)

Ⅱ.管理層回購(gòu)

Ⅲ.員工收購(gòu)

Ⅳ.回購(gòu)?fù)顺?/p>

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

46、創(chuàng)投國(guó)十條要求落實(shí)和完善國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資管理制度，下列說(shuō)法正確的是()。

Ⅰ.鼓勵(lì)國(guó)有企業(yè)集眾智，開(kāi)拓廣闊市場(chǎng)空間，增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

Ⅱ.支持有需求、有條件的國(guó)有企業(yè)依法依規(guī)、按照市場(chǎng)化方式設(shè)立或參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資母基金

Ⅲ.強(qiáng)化國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對(duì)種子期、初創(chuàng)期等創(chuàng)業(yè)企業(yè)的支持，鼓勵(lì)國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)追求短期投資收益

Ⅳ.支持具備條件的國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)開(kāi)展混合所有制改革試點(diǎn)，探索國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)核心團(tuán)隊(duì)持股和跟投

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

47、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管是()。

A.行業(yè)自律

B.內(nèi)部控制

C.社會(huì)力量監(jiān)督

D.政府監(jiān)管

48、2014年11月，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引(試行)》內(nèi)容包括()。

Ⅰ.支持基金管理人特色化、差異化發(fā)展

Ⅱ.提高核心競(jìng)爭(zhēng)力

Ⅲ.促進(jìn)基金管理公司強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)管理體系

Ⅳ.促進(jìn)公募、私募基金管理人業(yè)務(wù)外包服務(wù)規(guī)范開(kāi)展

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

49、基金的定期報(bào)告通常包括()。

Ⅰ.基金當(dāng)事人

Ⅱ.基金的基本信息

Ⅲ.基金項(xiàng)目退出情況

Ⅳ.基金會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

50、測(cè)算投資回報(bào)，是通過(guò)計(jì)算()來(lái)確定目標(biāo)企業(yè)是否具有投資價(jià)值，杠桿收購(gòu)基金能否獲得合理的回報(bào)。

A.資產(chǎn)收益率

B.年化收益率

C.內(nèi)部收益率

D.成本費(fèi)用利潤(rùn)率

51、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》是第()部對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)范的國(guó)務(wù)院部門(mén)規(guī)章。

A.一

B.二

C.三

D.四

52、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金應(yīng)按()順序進(jìn)行基金清算。

Ⅰ.支付清算費(fèi)用、職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金

Ⅱ.清償公司債務(wù)

Ⅲ.按照股東的出資比例向股東分配

Ⅳ.繳納所欠稅款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ、Ⅲ

53、為達(dá)到最佳的管理人內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和 員工人數(shù)等方面相匹配，切合自身實(shí)際情況，體現(xiàn)了其()。

A.適時(shí)性原則

B.全面性原則

C.成本效益原則

D.執(zhí)行有效性原則

54、關(guān)于股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說(shuō)法正確的是()。

A 基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對(duì)投資者的受托責(zé)任

B 基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任

C 基金管理人必須聘請(qǐng)基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管

D 基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人

55、關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的權(quán)利，表述正確的是()。

A 母基金作為具備專(zhuān)業(yè)投資能力的投資者通常參與確定其所投資基金的投資方案

B 基金投資者可對(duì)基金投資者會(huì)議審議事項(xiàng)進(jìn)行表決

C 基金投資者可隨時(shí)查閱或復(fù)制所有的基金信息資料

D 基金投資者可參與分享基金財(cái)產(chǎn)收益，但不得參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

56、信托(契約)型基金是指通過(guò)訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，關(guān)于信托(契約)型基金表述，錯(cuò)誤的是()。

A 基金的參與主體包括基金投資者、基金管理人及基金托管人

B 基金是獨(dú)立法人

C 基金投資者通過(guò)購(gòu)買(mǎi)基金份額，享有基金投資收益

D 基金管理人依據(jù)法律法規(guī)和基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營(yíng)和管理操作

57、關(guān)于并購(gòu)基金，表述正確的是()。

A 并購(gòu)基金在收購(gòu)中通常采用較高的杠桿率

B 戰(zhàn)略投資者因?qū)f(xié)同效應(yīng)的預(yù)期從而支付的收購(gòu)價(jià)格通常低于并購(gòu)基金

C 并購(gòu)基金主要對(duì)企業(yè)新增的股權(quán)進(jìn)行投資

D 并購(gòu)基金的投資收益主要來(lái)源于所投資企業(yè)的價(jià)值創(chuàng)造

58、股權(quán)投資母基金 A 近期完成兩項(xiàng)投資，一是認(rèn)購(gòu)了半年前已工商設(shè)立但仍在募集期的股權(quán)投資基金 B 的份額，二是購(gòu)買(mǎi)了 4 年前設(shè)立的股權(quán)投資基金 C 所持有的全部投資組合。關(guān)于前述業(yè)務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

Ⅰ.對(duì)基金 B 的投資屬于母基金的一級(jí)投資業(yè)務(wù)

Ⅱ.對(duì)基金 C 投資組合的投資屬于母基金的直接投資業(yè)務(wù)

Ⅲ.母基金 A 在投資后成為基金 B 的出資人

Ⅳ.母基金 A 在投資后成為基金 C 的出資人

A Ⅰ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅱ、Ⅳ

D Ⅱ、Ⅲ

59、公司型基金和合伙型基金的設(shè)立，通常需在()完成名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記和領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的流程。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督部門(mén)

B.中國(guó)證券交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.工商管理部門(mén)

60、二手資料收集的正確步驟是()。

Ⅰ.資料篩選

Ⅱ.辨別所需的信息

Ⅲ.尋找信息源

Ⅳ.收集二手資料

Ⅴ.資料整理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅳ