81、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的性質(zhì)是()。

A.會(huì)員制

B.事業(yè)法人

C.社團(tuán)法人

D.公司制

82、關(guān)于境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的程序，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.發(fā)行成功后，發(fā)行人需刊登上市公告，在證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督指導(dǎo)下完成上市

B.預(yù)先披露是 IPO 必經(jīng)程序

C.發(fā)行人需在指定報(bào)刊、網(wǎng)站刊登招股說明書及發(fā)行公告，組織路演，通過詢價(jià)程序 確定發(fā)行價(jià)格，按照發(fā)行方案發(fā)行股票

D.必須已經(jīng)是股份有限公司，才能進(jìn)入上市輔導(dǎo)階段

83、股權(quán)投資基金的資金來源主要為()。

Ⅰ.各類機(jī)構(gòu)投資者

Ⅱ.個(gè)人投資者

Ⅲ.高凈值的個(gè)人客戶

Ⅳ.金融機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

84、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是()。

A 在中國證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

B 在中國證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

C 在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

D 在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

85、公司型基金的基金合同是()。

A 營業(yè)執(zhí)照

B 董事公決議

C 股東大會(huì)決議

D 公司章程

86、有限合伙型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)上限為()。

A 50 人

B 200 人

C 20 人

D 100 人

87、在股權(quán)投資基金層面不需要繳納所得稅的基金組織形式包括()。

A 信托(契約)型基金和合伙型基金

B 公司型基金和合伙型基金

C 公司型基金和信托(契約)型基金

D 公司型基金、合伙型基金和信托(契約)型基金

88、不屬于股權(quán)投資基金募集主要資料的是()。

A (反向)盡職調(diào)查材料

B 私募備忘錄

C 基金條款書

D 投資框架協(xié)議

89、關(guān)于我國股權(quán)投資基金的權(quán)益分配，下列說法正確的是()。

Ⅰ.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按其實(shí)繳出資比例進(jìn)行收益分配

Ⅱ.契約型股權(quán)投資基金的收益分配按照基金合同的約定辦理

Ⅲ.合伙型股權(quán)投資基金的收益分配方式，應(yīng)當(dāng)依照合伙協(xié)議的約定辦理

Ⅳ.股份有限公司型股權(quán)投資基金一般按股東實(shí)際持股比例進(jìn)行收益分配

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

90、股權(quán)投資基金的核心業(yè)務(wù)是()。

Ⅰ.投資實(shí)施

Ⅱ.投資預(yù)測(cè)

Ⅲ.投資后管理

Ⅳ.項(xiàng)目退出

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

91、基金管理人制作的關(guān)于特定基金產(chǎn)品的推介說明資料是()。

A.募集推介資料

B.私募備忘錄

C.基金條款

D.(反向)盡職調(diào)查資料

92、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程順序?yàn)?)。

Ⅰ.材料制作階段

Ⅱ.決策改制階段

Ⅲ.登記掛牌階段

Ⅳ.反饋審核階段

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ

93、股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容包括()。

Ⅰ.資產(chǎn)核算

Ⅱ.負(fù)債核算

Ⅲ.損益核算

Ⅳ.權(quán)益核算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

94、 擬申請(qǐng)登記私募基金管理人存在()情況，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予辦理登記。

Ⅰ、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介，向不合格投資者募集行為

Ⅱ、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)兼營民間借貸業(yè)務(wù)

Ⅲ、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員最近三年不存在重大失信記錄

Ⅳ、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)存在虛假填報(bào)，惡意欺詐行為

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

95、股權(quán)投資基金甲對(duì)目標(biāo)公司 A 進(jìn)行初步盡職調(diào)查后判斷該公司具有較高投資價(jià)值，并計(jì)劃獨(dú)家完成對(duì) A 公司的投資。為了避免在盡職調(diào)查和商務(wù)談判階段 A公司再與其他投資機(jī)構(gòu)接觸，基金甲可考慮在投資框架協(xié)議中加入的條款是()。

A 保護(hù)性條款

B 優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款

C 第一拒絕權(quán)條款

D 排他性條款

96、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的說法中，正確的有()。

Ⅰ.母基金通常擁有相當(dāng)?shù)囊?guī)模，能夠吸引、留住及聘用行業(yè)內(nèi)最優(yōu)秀的投資管理人才

Ⅱ.母基金可以幫助大的投資者投資小規(guī)模的基金，從而實(shí)現(xiàn)節(jié)約成本和分散投資

Ⅲ.母基金可以幫助小的投資者投資大規(guī)模的基金，從而達(dá)到大型基金的投資門檻

Ⅳ.考慮薪資、差旅及其他管理成本，投資母基金比自行聘請(qǐng)專門投資股權(quán)投資基金的團(tuán)隊(duì)更加經(jīng)濟(jì)有效

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

97、基金投資者享有()權(quán)利。

Ⅰ.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

Ⅱ.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

Ⅲ.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

Ⅳ.對(duì)基金管理人和基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

98、未在交易所上市的公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓，需要符合我國法律對(duì)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定，以并購方式實(shí)現(xiàn)退出的程序，可分為6個(gè)步驟，下列說法正確的是()。

Ⅰ.股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易雙方協(xié)商并達(dá)成初步意向

Ⅱ.受讓方對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查

Ⅲ.轉(zhuǎn)讓方與受讓方談判并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

Ⅳ.向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)公司變更登記

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

99、合伙型基金應(yīng)根據(jù)()以及各地工商登記機(jī)構(gòu)的要求由全體合伙人指定的代表或者共同委托的代理人向企業(yè)登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

Ⅰ.《公司法》

Ⅱ.《合伙企業(yè)法》

Ⅲ.《合伙登記管理辦法》

Ⅳ.公司章程

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

100、以下關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)的說法中，正確的是()。

Ⅰ.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分

Ⅱ.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

Ⅲ.只能對(duì)會(huì)員之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

Ⅳ.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ