81、全國中小企業股份轉讓系統的性質是()。

A.會員制

B.事業法人

C.社團法人

D.公司制

82、關于境內首次公開發行上市的程序，以下表述錯誤的是()。

A.發行成功后，發行人需刊登上市公告，在證監會的監督指導下完成上市

B.預先披露是 IPO 必經程序

C.發行人需在指定報刊、網站刊登招股說明書及發行公告，組織路演，通過詢價程序 確定發行價格，按照發行方案發行股票

D.必須已經是股份有限公司，才能進入上市輔導階段

83、股權投資基金的資金來源主要為()。

Ⅰ.各類機構投資者

Ⅱ.個人投資者

Ⅲ.高凈值的個人客戶

Ⅳ.金融機構

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

84、基金銷售機構應當具備的資質條件是()。

A 在中國證監會取得基金銷售業務資格，并成為中國證券投資基金業協會會員

B 在中國證監會取得基金銷售業務資格，但無需成為中國證券投資基金業協會會員

C 在中國證券投資基金業協會取得基金銷售業務資格，但無需成為中國證券投資基金業協會會員

D 在中國證券投資基金業協會取得基金銷售業務資格，并成為中國證券投資基金業協會會員

85、公司型基金的基金合同是()。

A 營業執照

B 董事公決議

C 股東大會決議

D 公司章程

86、有限合伙型股權投資基金的投資者人數上限為()。

A 50 人

B 200 人

C 20 人

D 100 人

87、在股權投資基金層面不需要繳納所得稅的基金組織形式包括()。

A 信托(契約)型基金和合伙型基金

B 公司型基金和合伙型基金

C 公司型基金和信托(契約)型基金

D 公司型基金、合伙型基金和信托(契約)型基金

88、不屬于股權投資基金募集主要資料的是()。

A (反向)盡職調查材料

B 私募備忘錄

C 基金條款書

D 投資框架協議

89、關于我國股權投資基金的權益分配，下列說法正確的是()。

Ⅰ.有限責任公司型股權投資基金的投資者一般按其實繳出資比例進行收益分配

Ⅱ.契約型股權投資基金的收益分配按照基金合同的約定辦理

Ⅲ.合伙型股權投資基金的收益分配方式，應當依照合伙協議的約定辦理

Ⅳ.股份有限公司型股權投資基金一般按股東實際持股比例進行收益分配

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

90、股權投資基金的核心業務是()。

Ⅰ.投資實施

Ⅱ.投資預測

Ⅲ.投資后管理

Ⅳ.項目退出

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

91、基金管理人制作的關于特定基金產品的推介說明資料是()。

A.募集推介資料

B.私募備忘錄

C.基金條款

D.(反向)盡職調查資料

92、全國股轉系統掛牌流程順序為()。

Ⅰ.材料制作階段

Ⅱ.決策改制階段

Ⅲ.登記掛牌階段

Ⅳ.反饋審核階段

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ

93、股權投資基金會計核算的主要內容包括()。

Ⅰ.資產核算

Ⅱ.負債核算

Ⅲ.損益核算

Ⅳ.權益核算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

94、 擬申請登記私募基金管理人存在()情況，中國證券投資基金業協會將不予辦理登記。

Ⅰ、申請機構在申請登記前違規發行私募基金，且存在公開宣傳推介，向不合格投資者募集行為

Ⅱ、申請機構兼營民間借貸業務

Ⅲ、申請機構的高管人員最近三年不存在重大失信記錄

Ⅳ、申請機構存在虛假填報，惡意欺詐行為

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

95、股權投資基金甲對目標公司 A 進行初步盡職調查后判斷該公司具有較高投資價值，并計劃獨家完成對 A 公司的投資。為了避免在盡職調查和商務談判階段 A公司再與其他投資機構接觸，基金甲可考慮在投資框架協議中加入的條款是()。

A 保護性條款

B 優先認購權條款

C 第一拒絕權條款

D 排他性條款

96、下列關于股權投資母基金的說法中，正確的有()。

Ⅰ.母基金通常擁有相當的規模，能夠吸引、留住及聘用行業內最優秀的投資管理人才

Ⅱ.母基金可以幫助大的投資者投資小規模的基金，從而實現節約成本和分散投資

Ⅲ.母基金可以幫助小的投資者投資大規模的基金，從而達到大型基金的投資門檻

Ⅳ.考慮薪資、差旅及其他管理成本，投資母基金比自行聘請專門投資股權投資基金的團隊更加經濟有效

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

97、基金投資者享有()權利。

Ⅰ.分享基金財產收益

Ⅱ.參與分配清算后的剩余基金財產

Ⅲ.依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額

Ⅳ.對基金管理人和基金市場服務機構損害其合法權益的行為依法提出訴訟

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

98、未在交易所上市的公司股權轉讓，需要符合我國法律對公司股權轉讓的相關規定，以并購方式實現退出的程序，可分為6個步驟，下列說法正確的是()。

Ⅰ.股權轉讓交易雙方協商并達成初步意向

Ⅱ.受讓方對目標公司進行盡職調查

Ⅲ.轉讓方與受讓方談判并簽署股權轉讓協議

Ⅳ.向證券業協會申請公司變更登記

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

99、合伙型基金應根據()以及各地工商登記機構的要求由全體合伙人指定的代表或者共同委托的代理人向企業登記機關申請設立登記。

Ⅰ.《公司法》

Ⅱ.《合伙企業法》

Ⅲ.《合伙登記管理辦法》

Ⅳ.公司章程

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

100、以下關于中國證券投資基金業協會的職責的說法中，正確的是()。

Ⅰ.制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為，對違反自律規則和協會章程的，按照規定給予紀律處分

Ⅱ.制定行業執業標準和業務規范，組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓

Ⅲ.只能對會員之間發生的基金業務糾紛進行調解

Ⅳ.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ