私募股權投資精選試題
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1、中國證券投資基金業協會對違反財務報告提交義務的基金管理人的處罰措施包括( )。
Ⅰ.已登記的管理人未按要求提交的，完成整改之前，協會暫停受理該機構的產品備案，并列入異常機構名單
Ⅱ.異常機構整改完畢后至少6個月才能恢復正常機構公示狀態
Ⅲ.新申請登記的管理人成立滿一年未提交經審計的年度財務報告的，協會將不予登記Ⅳ.新申請登記的管理人成立滿兩年未提交經審計的年度財務報告的，協會將不予登記
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：選項A符合題意：中國證券投資基金業協會對違反財務報告提交義務的基金管理人的處罰措施包括：(1)已登記的管理人未按要求提交的，完成整改之前，協會暫停受理該機構的產品備案，并列入異常機構名單;(2)異常機構整改完畢后至少6個月才能恢復正常機構公示狀態;(3)新申請登記的管理人成立滿一年未提交經審計的年度財務報告的，協會將不予登記。
2、未經回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項不得由募集賬戶劃轉到( )或( )，私募基金管理人不得投資運作投資者交納的認購基金款項。
Ⅰ. 基金財產賬戶
Ⅱ. 托管資金賬戶
Ⅲ. 私募基金財產賬戶
Ⅳ. 投資者資金賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：未經回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項不得由募集賬戶劃轉到基金財產賬戶或托管資金賬戶，私募基金管理人不得投資運作投資者交納的認購基金款項。
3、股權投資基金需要密切關注被投資企業的情況有()。
Ⅰ.會計制度變化
Ⅱ.市場價格和份額變化
Ⅲ.銷售及訂貨出現重大變化
Ⅳ.資產負債表項目出現重大變化
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：選項D符合題意：股權投資基金可以通過被投資企業提交的經營報告了解企業業務進展情況，并密切關注企業出現的下列問題：支付延誤、虧損、財務報表呈報日期延誤、財務報表質量不佳、資產負債表項目出現重大變化、企業家回避接觸、出現大量財產被盜情形、管理層出現變動、銷售及訂貨出現重大變化、存貨變動異常、缺少預算和計劃、會計制度變化、失去重要客戶和供應商、出現勞工問題、市場價格和份額變化等。
4、公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東會或者股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取()。
A.住房公積金
B.法定公積金
C.公益金
D.任意公積金
參考答案：D
參考解析：公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經股東會或者股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。
5、基金服務機構應當具備開展服務業務的()和()。
A.營運能力;風險承受能力
B.資金能力;風險承受能力
C.資金能力;人事管理能力
D.評估能力;基金銷售能力
參考答案：A
參考解析：基金服務機構應當具備開展服務業務的營運能力和風險承受能力。
