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2023年基金從業(yè)《私募股權(quán)》章節(jié)練習題
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在基金運作過程中,會計師事務(wù)所由(??)委任。
A.基金投資人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.被投資機構(gòu)
擔任基金或基金管理人的審計機構(gòu)的會計師事務(wù)所由基金管理人委任,按照與基金或基金管理人簽訂的協(xié)議對基金或基金管理人的財務(wù)報表進行審計。投資者可以參與選擇承辦基金審計業(yè)務(wù)的審計機構(gòu)。
基金管理人聘請的律師應(yīng)遵守()原則,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、職業(yè)道德和行業(yè)慣例,按照基金管理人的委托,在基金運作的各個階段提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。
A.審慎、勤勉盡責、客觀
B.誠實守信、勤勉盡責、審慎
C.獨立、客觀、公正
D.公開、公平、公正
選項B正確:基金管理人聘請的律師應(yīng)遵守誠實守信、勤勉盡責、審慎原則,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、職業(yè)道德和行業(yè)慣例,按照基金管理人的委托,在基金運作的各個階段提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。
在股權(quán)投資基金的投資及投資后管理階段,律師提供的服務(wù)包括(??)。
Ⅰ.就基金的投資領(lǐng)域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務(wù)
Ⅱ.在初步確定擬投資企業(yè)后,律師按照基金管理人的委托,勤勉審慎地對擬投資企業(yè)進行法律盡職調(diào)查,提交法律盡職調(diào)查報告或法律意見書,協(xié)助基金管理人分析投資涉及的法律問題和風險
Ⅲ.在投資后管理階段,按照基金管理人的委托,根據(jù)投資法律文件的約定,保護基金在擬投資企業(yè)中的合法權(quán)益
Ⅳ.協(xié)助完成基金管理人登記和基金備案工作,并根據(jù)需要出具相應(yīng)的法律意見書
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在股權(quán)投資基金的投資及投資后管理階段,律師提供的服務(wù)包括:就基金的投資領(lǐng)域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務(wù);在初步確定擬投資企業(yè)后,律師按照基金管理人的委托,勤勉審慎地對擬投資企業(yè)進行法律盡職調(diào)查,提交法律盡職調(diào)查報告或法律意見書,協(xié)助基金管理人分析投資涉及的法律問題和風險;協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基金投資有關(guān)的法律文件;在投資后管理階段,按照基金管理人的委托,根據(jù)投資法律文件的約定,保護基金在擬投資企業(yè)中的合法權(quán)益。
Ⅳ是在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段,律師提供的服務(wù),故不選此項。
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