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2023年基金從業(yè)《私募股權(quán)》章節(jié)練習(xí)題(11.14)

來源:233網(wǎng)校 2023-11-14 09:52:16

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2023年基金從業(yè)《私募股權(quán)》章節(jié)練習(xí)題

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有關(guān)募集機構(gòu)的責(zé)任和義務(wù),下列表述正確的是(??)。

A.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由募集機構(gòu)承擔(dān)履行

B.募集機構(gòu)在募集過程中向特定對象推介基金產(chǎn)品,則可以免除履行風(fēng)險提醒義務(wù)

C.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由基金托管人而非募集機構(gòu)承擔(dān)履行

D.募集機構(gòu)在募集過程中充分履行了風(fēng)險提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對象推介基金產(chǎn)品

參考答案:A
參考解析:

募集機構(gòu)在募集過程中應(yīng)恪盡職守、誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉,防范利益沖突,履行風(fēng)險提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù),并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。

無論是自行募集還是委托募集,股權(quán)投資基金募集機構(gòu)都應(yīng)保證募集行為的(),以保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益。

A.合法合規(guī)性

B.誠實性

C.盈利性

D.流動性

參考答案:A
參考解析:

無論是自行募集還是委托募集,股權(quán)投資基金募集機構(gòu)都應(yīng)保證募集行為的合法合規(guī)性,以保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益。

基金管理人對基金投資者的資金進(jìn)行基金投資管理,從募集階段開始就需要對基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù),從原則上主要包括()。

Ⅰ恪盡職守、誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉

Ⅱ充分溝通,客觀描述

Ⅲ嚴(yán)格保密

Ⅳ建立安全保障制度

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案:C
參考解析:

基金管理人需要對基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)主要包括以下方面:①恪盡職守、誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉;②充分溝通,客觀描述;③嚴(yán)格保密;④建立安全保障制度。

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