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2024年基金從業《私募股權》考點打卡(3.18):股權投資基金監管的基本原則

來源:233網校 2024-03-18 00:38:19

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今日考點:股權投資基金監管的基本原則

考點歸屬:第二章第三節 股權投資基金監管機構和自律組織

考點內容:

(1)依法監管原則;(2)高效監管原則;(3)適度監管原則;(4)審慎監管原則

2024年基金從業《私募股權》考點試題練習

1、對股權投資基金而言,政府監管不應直接干預基金機構內部的經營管理,監管范圍應嚴格限定在基金市場失靈的領域,這體現了股權投資基金的()原則。

A. 法定監管

B. 審慎監管

C. 適度監管

D. 依法監管

參考答案:C
參考解析:適度監管原則。政府監管體現了政府對經濟的干預。市場經濟的實踐及經濟學的理論都已經證明,市場不是萬能的,而是存在其自身無法克服的種種缺陷,即市場失靈,因此,政府干預是必要的。但并非政府干預越多、監管越嚴就越有效,如果政府干預過度,就極易導致市場主體喪失自由,甚至會導致整個行業的發展脫離其內在規律。因此,市場失靈要求政府干預,但現代市場經濟的政府干預應是“適度”的干預,即政府監管應適度。

對股權投資基金而言,政府監管不應直接干預基金機構內部的經營管理,監管范圍應嚴格限定在基金市場失靈的領域。應完善股權投資基金行業自律機制、健全基金機構內控機制和培育社會力量監督機制,充分發揮行業自律、基金機構內控和社會力量監督的積極作用,形成以政府監管為核心、行業自律為紐帶、機構內控為基礎、社會監督為補充的“四位一體”的監管格局。

2、股權投資基金監管機構依法對基金管理人和()開展股權投資基金業務實施監督管理,對違法違規行為進行查處。

A. 市場服務機構

B. 市場金融機構

C. 基金投資者

D. 行業自律組織

參考答案:A
參考解析:股權投資基金監管機構依法對基金管理人和市場服務機構開展股權投資基金業務實施監督管理,對違法違規行為進行查處。
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