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2023年基金從業(yè)《私募股權(quán)》章節(jié)練習(xí)題
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今日練習(xí)的章節(jié)為：第四章股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立
股權(quán)投資基金的核心業(yè)務(wù)是()。
A. 投資實施、投資后管理與項目退出
B. 投資方案制定和投資實施
C. 投資方案制定與管理退出
D. 資金募集與管理退出
股權(quán)投資基金的核心業(yè)務(wù)是投資實施、投資后管理與項目退出，與之密切相關(guān)的是各參與主體間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的安排，特別是投資決策權(quán)的設(shè)置機制。
以下關(guān)于基金自行募集和委托募集的說法，正確的是()。
A. 委托募集是指基金發(fā)起人委托第三方機構(gòu)代為尋找投資人或借用第三方的融資通道來完成資金募集工作，無須支付服務(wù)費
B. 采用自行募集方式募集，基金管理人既可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，又可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品
C. 采用委托募集方式募集，可以委托期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)等
D. 采用委托募集方式募集，基金管理人應(yīng)與銷售機構(gòu)以書面形式或口頭形式約定基金銷售協(xié)議
A項，委托募集是指基金發(fā)起人委托第三方機構(gòu)代為尋找投資人或借用第三方的融資通道來完成資金募集工作，并支付相應(yīng)服務(wù)費或者“通道費”;B項，如擬采用自行募集方式募集，基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品，即不允許基金管理人的代銷行為;D項，如擬采用委托募集方式募集，基金管理人應(yīng)與銷售機構(gòu)以書面形式簽署基金銷售協(xié)議。
有關(guān)募集機構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是()。
A. 募集機構(gòu)在募集過程中充分履行了風(fēng)險提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對象推介基金產(chǎn)品
B. 募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由基金托管人而非募集機構(gòu)承擔(dān)履行
C. 募集機構(gòu)在募集過程中向特定對象推介基金產(chǎn)品，則可以免除履行風(fēng)險提醒義務(wù)
D. 募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由募集機構(gòu)承擔(dān)履行
募集機構(gòu)在募集過程中應(yīng)恪盡職守、誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行風(fēng)險提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。
股權(quán)投資基金的募集所需主要資料不包括()。
A. 私募備忘錄
B. 募集推介資料
C. 投資者名冊
D. 基金條款書
股權(quán)投資基金的募集所需主要資料有：①私募備忘錄;②募集推介資料;③(反向)盡職調(diào)查資料;④基金條款書。
對于合伙型基金，除法律另有規(guī)定的特殊情形外，有限合伙企業(yè)應(yīng)由2個以上50個以下合伙人設(shè)立，且有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有( )個普通合伙人。
A. 一
B. 二
C. 三
D. 五
對于合伙型基金，除法律另有規(guī)定的特殊情形外，有限合伙企業(yè)應(yīng)由2個以上50個以下合伙人設(shè)立，且有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個普通合伙人。
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