基金從業《私募股權投資基金基礎知識》考試是機考,考前刷題必不可少!每日刷題鞏固知識點,提升答題速度,在練習中發現薄弱點,查漏補缺才能穩步提升。 以下為今日基金科目三《私募股權》每日一練,來練練手吧!
基金管理人應通過授權控制來控制業務活動的運作,授權控制應當貫穿于管理人經營活動的始終,下列關于授權控制主要內容的表述錯誤的是( )。
A.對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制
B.所有業務的授權應當采取書面形式,授權書應當明確授權內容和時效
C.股東會、董事會、監事會和管理層應當充分了解和履行各自的職權,建立健全公司授權標準和程序
D.授權要適當,對于已經不適用的授權應當及時修改或者取消
重大業務的授權應當采取書面形式,授權書應當明確授權內容和時效。
以下屬于股權投資基金運作中的禁止行為的是( )。
I.開展借新還舊,期限錯配業務
II.在管理的不同基金之間,進行標的企業股權轉讓
III.參與場外配資活動
IV.泄露因職務便利獲取的未公開信息
A.I、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
股權投資基金管理人、股權投資基金托管人、股權投資基金銷售機構及其他市場服務機構及其從業人員從事股權投資基金業務,不得有以下行為: (1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動;(2)不公平地對待其管理的不同基金財產;(3)利用基金財產或者職務之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進行利益輸送;或者以利益輸送為目的,與特定對象進行不正當交易,或者在不同股權投資基金賬戶之間轉移收益或虧損;(4)侵占、挪用基金財產;(5)泄露因職務便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;(6)從事損害基金財產和投資者利益的投資活動 ;(7)玩忽職守,不按照規定履行職責;(8)從事內幕交易、操縱市場及其他不正當交易活動;(9)未針對每只股權投資基金設置獨立賬戶,或者開展借新還舊、期限錯配等業務;(10)進行商業賄賂;(11)將賬戶出借給第三方進行交易,或者違反賬戶實名制的規定,下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等;(12)直接或間接參與場外配資活動或者為場外配資活動提供服務或便利;(13)外接未經監管機構或者自律組織認證的其他交易系統,為違法證券期貨業務活動提供端口服務便利;(14)通過境外機構或者境外系統下達投資交易指令;(15)法律、行政法規和中國證監會規定的其他禁止行為。
對于股權投資基金而言,投資后管理的作用不包括( )。
A.有利于及時了解被投資企業經營運作情況,并根據不同情況及時采取必要措施、保證資金安全。
B.有利于提升被投資企業自身價值,增加投資收益
C.對股權投資基金參與企業后續融資時的決策也起到重要的決策支撐作用
D.確保不會因公司以更低的發行價進行新一輪融資而導致投資人的股權被稀釋從而投資被貶值
對于股權投資基金而言,投資后的項目監控有利于及時了解被投資企業經營運作情況,并根據不同情況及時采取必要措施,保證資金安全;投資后的增值服務則有利于提升被投資企業自身價值,增加投資收益。此外,投資后管理對股權投資基金參與企業后續融資時的決策也起到重要的決策支撐作用。
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