基金從業(yè)如何取證？讓歷年考題成為你的助手，學(xué)霸君將更新歷年基金從業(yè)《私募投資基金》各章節(jié)的經(jīng)典考題，考生可在線做題，或點(diǎn)擊文末鏈接下載考題，私募投資基金第十章經(jīng)典考題內(nèi)容如下：
試題推薦：基金從業(yè)考題匯編試卷測試(2015-2019年)||三科沖刺試題合集
1、擬申請(qǐng)登記私募基金管理人存在()情況，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予辦理登記。
Ⅰ、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介，向不合格投資者募集行為
Ⅱ、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)兼營民間借貸業(yè)務(wù)
Ⅲ、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員最近三年不存在重大失信記錄
Ⅳ、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)存在虛假填報(bào)，惡意欺詐行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【真題考點(diǎn)】不予登記的情形
【考綱要求】了解
【所屬章節(jié)】第十章第二節(jié)
【考點(diǎn)提煉】擬申請(qǐng)登記私募基金管理人存在以下情形的，協(xié)會(huì)將不予辦理登記：(1)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)違反《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定，在申請(qǐng)登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向不合格投資者募集行為的。(2)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)存在虛假填報(bào)、惡意欺詐等行為。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供，或申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其他第三方中介機(jī)構(gòu)等串謀提供虛假登記信息，或提交的登記信息存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的。(3)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P／P28、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(七)》規(guī)定的與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的。(4)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的。(5)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員最近三年存在重大失信記錄，或最近三年被中國證監(jiān)會(huì)采取市場禁入措施。(6)中國證監(jiān)會(huì)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2、在已登記的股權(quán)投資基金管理人A公司未按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送基金管理人經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，對(duì)A公司的處罰或措施不包括（）。
A.A公司將被要求停止運(yùn)營其所管理的基金產(chǎn)品
B.如后期A公司相應(yīng)整改完畢，將至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)
C.有關(guān)A公司新發(fā)起設(shè)立的基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)被暫停受理
D.基金管理人公示平臺(tái)中對(duì)外公示了A公司為“異常機(jī)構(gòu)”
【真題考點(diǎn)】登記與備案的自律管理措施
【考綱要求】了解
【所屬章節(jié)】第十章第二節(jié)
【考點(diǎn)提煉】已登記的基金管理人存在如下情況之一的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列人異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示，一旦基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)：
(1)基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的；
(2)已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的；
(3)已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的。
3、以合伙企業(yè)形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，基金管理人進(jìn)行基金備案時(shí)，通常應(yīng)該報(bào)送的信息或文件包括（）
Ⅰ.基金合同
Ⅱ.投資者
Ⅲ.法律意見書
Ⅳ.合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
考點(diǎn)：基金管理人登記與備案的內(nèi)容，第十章股權(quán)投資基金的行業(yè)自律，第二節(jié)登記與備案
解析：各類股權(quán)投資基金募集完畢，基金管理人進(jìn)行基金備案，通常應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送以下材料或信息：
(1)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。
(2)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。
(3)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。
(4)委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議。
(5)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。
4、基金服務(wù)業(yè)務(wù)是基金管理行業(yè)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，所謂基金服務(wù)業(yè)務(wù)，可以幫助（）從繁雜的基金經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)中解放出來。將基金運(yùn)作管理過程中的部分支持性業(yè)務(wù)委托給基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)模式。
A.基金托管人
B.基金投資者
C.基金管理人
D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
考點(diǎn)：服務(wù)業(yè)務(wù)管理，第10章股權(quán)投資基金的行業(yè)自律，第三節(jié)其他自律管理
解析：基金服務(wù)業(yè)務(wù)是基金管理行業(yè)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是市場競爭與基金管理人專業(yè)化經(jīng)營的現(xiàn)實(shí)需要。
基金服務(wù)業(yè)務(wù)可以將基金管理人從繁雜的基金后臺(tái)運(yùn)營管理等業(yè)務(wù)中解放出來，基金管理人可以更好地專注于核心競爭力的提升，從而更好地實(shí)現(xiàn)基金行業(yè)的專業(yè)化分工。
5、某股權(quán)投資基金管理人已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成管理人登記工作，現(xiàn)該管理人的法定代表人變更，以下表述正確的是（）
Ⅰ、管理人應(yīng)征得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)同意后才能進(jìn)行法定代表的變更
Ⅱ、管理人進(jìn)行法定代表人變更應(yīng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具專項(xiàng)法律意見書
Ⅲ、管理人應(yīng)在法定代表人工商變更等記后向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更
Ⅳ、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以約談新任法定代表人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
考點(diǎn)：登記與備案的原則和基本要求，出自第10章股權(quán)投資基金的行業(yè)自律，第二節(jié)登記與備案。
解析：基金管理人變更控股股東、實(shí)際控制人或者法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)的，屬于重大事項(xiàng)變更。基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)基金合同的約定，向投資者如實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)變更情況或獲得投資者認(rèn)可。對(duì)于上述事項(xiàng)，管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的10個(gè)工作日內(nèi)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更。
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