【真題考點】不予登記的情形

【考綱要求】了解

【所屬章節】第十章第二節

【考點提煉】擬申請登記私募基金管理人存在以下情形的，協會將不予辦理登記：(1)申請機構違反《證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》關于資金募集相關規定，在申請登記前違規發行私募基金，且存在公開宣傳推介、向不合格投資者募集行為的。(2)申請機構存在虛假填報、惡意欺詐等行為。申請機構提供，或申請機構與律師事務所、會計師事務所及其他第三方中介機構等串謀提供虛假登記信息，或提交的登記信息存在誤導性陳述、重大遺漏的。(3)申請機構兼營民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P／P28、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等《私募基金登記備案相關問題解答(七)》規定的與私募基金業務相沖突業務的。(4)申請機構被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的。(5)申請機構的高管人員最近三年存在重大失信記錄，或最近三年被中國證監會采取市場禁入措施。(6)中國證監會和中國證券投資基金業協會認定的其他情形。

【真題考點】登記與備案的自律管理措施

【考綱要求】了解

【所屬章節】第十章第二節

【考點提煉】已登記的基金管理人存在如下情況之一的，基金業協會將其列人異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示，一旦基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態：

(1)基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的；

(2)已登記的基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定，被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的；

(3)已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的。

考點：基金管理人登記與備案的內容，第十章股權投資基金的行業自律，第二節登記與備案

解析：各類股權投資基金募集完畢，基金管理人進行基金備案，通常應向基金業協會報送以下材料或信息：

(1)主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別。

(2)基金合同、公司章程或者合伙協議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業形式設立的股權投資基金，還應當報送工商登記和營業執照正副本復印件。

(3)采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議。

(4)委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協議。

(5)基金業協會規定的其他信息。

考點：服務業務管理，第10章股權投資基金的行業自律，第三節其他自律管理

解析：基金服務業務是基金管理行業發展到一定階段的產物，是市場競爭與基金管理人專業化經營的現實需要。

基金服務業務可以將基金管理人從繁雜的基金后臺運營管理等業務中解放出來，基金管理人可以更好地專注于核心競爭力的提升，從而更好地實現基金行業的專業化分工。

考點：登記與備案的原則和基本要求，出自第10章股權投資基金的行業自律，第二節登記與備案。

解析：基金管理人變更控股股東、實際控制人或者法定代表人(執行事務合伙人)的，屬于重大事項變更。基金管理人應當依據基金合同的約定，向投資者如實、及時、準確、完整地披露相關變更情況或獲得投資者認可。對于上述事項，管理人應當在完成工商變更登記后的10個工作日內，通過資產管理業務綜合報送平臺向基金業協會進行重大事項變更。