深圳證券交易所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引(2014 年修訂)

(2014年8月11日 深證會(huì)[2014]75號(hào))

第一章 總則

第一條 為規(guī)范資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，維護(hù)正常市場(chǎng)秩序和投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》和《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》等有關(guān)規(guī)定以及深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本指引。

第二條 證券公司或其資產(chǎn)管理子公司、基金管理公司或其資產(chǎn)管理子公司設(shè)立資產(chǎn)管理計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱“資管計(jì)劃”)并擔(dān)任管理人(以下統(tǒng)稱“管理人”)，申請(qǐng)資管計(jì)劃份額在本所轉(zhuǎn)讓的，適用本指引。

第三條 資管計(jì)劃份額在本所轉(zhuǎn)讓，并不表明本所對(duì)資管計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)或收益作出判斷或保證。資管計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)。

第四條 資管計(jì)劃的登記、托管、結(jié)算等業(yè)務(wù)，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司或者本所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)按照其規(guī)則辦理。

第二章 轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)

第五條 管理人申請(qǐng)資管計(jì)劃份額在本所轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

(一)申請(qǐng)書(shū);

(二)資產(chǎn)管理計(jì)劃信息申報(bào)表;

(三)資產(chǎn)管理計(jì)劃核準(zhǔn)文件或者備案完成證明文件;

(四)資產(chǎn)管理合同;

(五)登記托管文件;

(六)本所要求的其他文件。

第六條 申請(qǐng)文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

第七條 本所同意提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的，與管理人簽訂轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議。

第八條 資管計(jì)劃展期且份額擬繼續(xù)在本所轉(zhuǎn)讓的，管理人應(yīng)當(dāng)于資管計(jì)劃到期前一個(gè)月向本所提交展期相關(guān)材料及繼續(xù)提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的申請(qǐng)。

第九條 出現(xiàn)下列情況之一的，本所可以暫停提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)。相關(guān)情形消除后，本所可以視情況恢復(fù)提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)：

(一)資管計(jì)劃出現(xiàn)重大異常情況;

(二)違反法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所相關(guān)規(guī)定;

(三)本所認(rèn)定的其他情形。

第十條 出現(xiàn)下列情況之一的，本所可以終止提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)：

(一)管理人向本所申請(qǐng)終止轉(zhuǎn)讓服務(wù);

(二)資管計(jì)劃存續(xù)期屆滿且未展期;

(三)依據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定或者合同約定提前終止;

(四)嚴(yán)重違反法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所相關(guān)規(guī)定;

(五)本所認(rèn)定的其他情形。

第三章 轉(zhuǎn)讓服務(wù)

第十一條 管理人應(yīng)當(dāng)建立客戶適當(dāng)性管理制度，確保參與轉(zhuǎn)讓的客戶、單個(gè)客戶的參與金額和單只資管計(jì)劃持有人數(shù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的要求。

第十二條 客戶通過(guò)轉(zhuǎn)讓首次參與資管計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求簽署資產(chǎn)管理合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，未簽署的不得參與。

第十三條 資管計(jì)劃份額的轉(zhuǎn)讓時(shí)間為每個(gè)交易日的 9︰15 至 11︰30，13︰00 至 15︰30。

第十四條 資管計(jì)劃單筆申報(bào)最小數(shù)量應(yīng)為 1000 份;申報(bào)數(shù)量最小變動(dòng)單位為 1 份;申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為 0.001 元人民幣。

本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，對(duì)申報(bào)數(shù)量或其最小變動(dòng)單位、申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位予以調(diào)整。

第十五條 轉(zhuǎn)讓申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括賬戶號(hào)碼、證券代碼、數(shù)量、價(jià)格等。

第十六條 本所對(duì)符合條件的轉(zhuǎn)讓申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。確認(rèn)后，轉(zhuǎn)讓生效。

第十七條 資管計(jì)劃份額的轉(zhuǎn)讓可以當(dāng)日回轉(zhuǎn)。

第十八條 管理人應(yīng)當(dāng)確保參與轉(zhuǎn)讓的客戶持有足額的資金或者份額。符合本指引達(dá)成的轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓雙方必須承認(rèn)轉(zhuǎn)讓結(jié)果，并履行交收義務(wù)。

第四章 信息披露

第十九條 管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶披露與轉(zhuǎn)讓相關(guān)的信息。

第二十條 管理人、托管人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，履行資管計(jì)劃的信息披露職責(zé)。

第二十一條 本所暫停、恢復(fù)、終止提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶披露該信息。

第二十二條 本所可以通過(guò)本所網(wǎng)站等渠道，披露提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的資管計(jì)劃相關(guān)信息。

第五章 附則

第二十三條 本所對(duì)資管計(jì)劃轉(zhuǎn)讓收取轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為 100萬(wàn)以下每筆 0.1 元人民幣，超過(guò) 100 萬(wàn)的每筆 10 元人民幣。

第二十四條 本指引所稱“以下”含本數(shù)，“超過(guò)”不含本數(shù)。

第二十五條 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，申請(qǐng)為其產(chǎn)品提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的，參照適用本指引。

第二十六條 本指引由本所負(fù)責(zé)解釋。

第二十七條 本指引自發(fā)布之日起施行。本所于 2013 年 8 月 20 日發(fā)布的《深圳證券交易所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引》(深證會(huì)〔2013〕78 號(hào))同時(shí)廢止。

新聞來(lái)源中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，原文鏈接：http://link.233.com/25817/governmentrules/zcgz_zlgz/zlgz_zcgl_zh/201912/t20191222_3045.html