中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)2012年12月27日發(fā)布《關(guān)于基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》。
各基金管理公司：
為提高基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)，受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的委托，我會(huì)承擔(dān)基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試(以下簡(jiǎn)稱(chēng)考試)的組織工作。根據(jù)我會(huì)《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、考試對(duì)象
擬任職基金經(jīng)理申請(qǐng)基金經(jīng)理注冊(cè)，需參加考試。
二、報(bào)名
申請(qǐng)考試的人員需符合《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》第六條規(guī)定的條件。
公司擬聘任基金經(jīng)理，應(yīng)在做出擬聘任決議至少5個(gè)工作日前向協(xié)會(huì)預(yù)約擬聘任基金經(jīng)理參加考試的時(shí)間，并提交以下報(bào)名材料：
(一)公司推薦擬聘任基金經(jīng)理參加考試及預(yù)約考試時(shí)間的函;
(二)擬聘任基金經(jīng)理的基本情況登記表;
(三)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明;
(四)最近3年工作單位出具的鑒定意見(jiàn);
(五)公司對(duì)擬聘任基金經(jīng)理的考察意見(jiàn);
(六)擬聘任基金經(jīng)理的身份、學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件;
(七)協(xié)會(huì)要求的其它文件。
協(xié)會(huì)在收到公司提交的報(bào)名文件后2個(gè)工作日內(nèi)將以電話(huà)、傳真或電子郵件的形式向公司回復(fù)意見(jiàn)，并對(duì)符合報(bào)名條件的，約定考試時(shí)間。
如遇特殊情況應(yīng)考人員不能應(yīng)約參加考試的，應(yīng)提前2天與協(xié)會(huì)另約考試時(shí)間。
三、考試
(一)考試內(nèi)容。考試主要涉及證券投資管理方面的法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)基金投資、估值的其它規(guī)范性文件和自律規(guī)則。
(二)有效期。考試成績(jī)有效期為一年。擬任職基金經(jīng)理通過(guò)考試后一年內(nèi)(以考試成績(jī)單發(fā)放日期為準(zhǔn))未被公司聘用的，如申請(qǐng)基金經(jīng)理注冊(cè)需重新參加考試。
(三)考試。應(yīng)考人員應(yīng)按約定的時(shí)間到達(dá)考場(chǎng)，并攜帶與報(bào)名材料相同的身份證件原件參加考試。
四、成績(jī)
考試結(jié)束后，計(jì)算機(jī)自動(dòng)閱卷，監(jiān)考人員將考試成績(jī)交應(yīng)考人員當(dāng)場(chǎng)確認(rèn)簽字。協(xié)會(huì)在2個(gè)工作日內(nèi)向應(yīng)考人員擬任職的公司通報(bào)成績(jī)，并將考試成績(jī)記入基金經(jīng)理注冊(cè)管理系統(tǒng)。基金管理公司負(fù)責(zé)基金經(jīng)理注冊(cè)管理的專(zhuān)人可以查詢(xún)本公司應(yīng)考人員的考試成績(jī)。
應(yīng)考人員對(duì)考試成績(jī)有異議的，協(xié)會(huì)在考試當(dāng)日復(fù)核成績(jī)并在次工作日將復(fù)核后的成績(jī)通知應(yīng)考人員及其擬任職公司。
考試未通過(guò)的人員，可在自考試結(jié)束或接到考試成績(jī)通知之日起30個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)其擬任職公司與協(xié)會(huì)約定補(bǔ)考時(shí)間。補(bǔ)考未通過(guò)的，應(yīng)考人員在半年內(nèi)不得申請(qǐng)參加考試。
五、其它
(一)考試費(fèi)用。應(yīng)考人員無(wú)需繳納考試費(fèi)用。
(二)培訓(xùn)。協(xié)會(huì)不組織與考試掛鉤的培訓(xùn)，但每年將組織投資管理人員和基金經(jīng)理參加合規(guī)和業(yè)務(wù)方面的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
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