2022年5月10日,中國證券投資基金業協會發布一則《關于發布《基金從業人員管理規則》及配套規則的公告》(以下簡稱“《管理規則》”),該公告對基金從業資格考試免考科目等做出明確要求,基金從業考生一定要了解!
基金從業資格考試共3科,考生通過其中2科即為通過基金從業資格考試,其中基金從業科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》必考,科目二《證券投資基金基礎知識》和科目三《私募股權投資基金基礎知識》任選一科報考即可。
目前,根據基金新《管理規則》要求,通過基金從業資格考試科目一并具備下列條件之一的,可以認定為符合基金從業資格注冊有關條件。
也就是說,很多原本要考2科的同學,在新規發布后,只要考1科(科目一)就可以取得基金從業資格證。
大家可以參照下表,看自己是否是只要考一科的幸運兒!
適用人員 | 認定條件 |
公募基金管理人的董事長、高級管理人員以及其他從事業務管理工作的董事、監事,公募基金托管人的專門基金托管部門的總經理、 副總經理 | 具備與中國證監會簽署《證券期貨監管合作諒解備忘錄》的國家(地區)基金或資產管理、基金銷售等相關從業資格。 |
執業所在國家(地區)不要求具備相關從業資格,但最近五年一直從事資產管理、證券投資分析、基金營銷等業務。 | |
私募基金管理人的高級管理人員 | 通過證券從業資格、期貨從業資格、銀行從業資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關資格考試,取得注冊會計師資格、法律職業資格、資產評估師資格,或擔任境內上市公司董事、監事及高級管理人員等。 |
最近三年從事資產管理相關業務,且管理資產年均規模1000萬元以上。 | |
全部基金從業人員 | 通過證券從業資格相關資格考試或者完成證券業從業人員登記。 |
在內地從事基金業務的香港專業人員 | 持有香港證監會頒布的第4(就證券提供意見)/9(提供資產管理)類金融牌照。 |
在內地從事基金業務的臺灣同胞 | 獲取臺灣證券投信投顧業務員/證券投資分析人員/證券商高級業務員/信托業業務人員或高級金融管理師(AFMA)資格。 |
境外基金專業人才 | 經北京市、上海市、海南省、重慶市及杭州市、廣州市、深圳市行政區域內的基金管理人、基金托管人或基金服務機構聘用,且在上述區域內從事基金業務活動的境外專業人才,已具備境外基金相關從業資格。 |
適用人員+認定條件+科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》=可以注冊!
理解:等于協會對于這些人員在協會規定的條件下我默認你具有專業能力,再通過基金的法律法規就可以準予注冊。
比如:“普通基金從業人員+通過證券從業資格相關資格考試或者完成證券業從業人員登記+科目一=可以注冊!”默認已經通過證券從業考試或者登記為證券從業人員的人有相關基礎知識,再通過基金法規考試就準予注冊。
相信很多考生對第3條很感興趣,下面學霸君就第3條中考生常見的問題進行回答,如果你想問的問題不在其中,可以添加學霸君微信【ks233wx9】進行咨詢。
1、是不是考過證券從業,就只要考基金從業科目一就可以了?
答:分情況!“通過證券從業資格相關資格考試或者完成證券業從業人員登記”中的“證券從業資格相關考試”是指2015年前的證券從業資格考試。
情況一:考生是2015年后通過證券從業資格考試
也就是說考生通過的證券從業考試科目為《金融市場基礎知識》和《證券市場基本法律法規》。由于通過該條免考條件申請基金從業資格注冊的,需要提供證券業官網人員登記頁面截圖,所以如果你是2015年后通過的證券從業資格考試,則要先完成證券業從業人員登記,才符合基金從業考試科目免考條件。
并且,該條免考條件的適用人群是基金從業人員,如果你目前不是基金從業人員或暫未完成證券從業人員登記的,那么就要注意基金從業單科合格成績有效期的問題。目前基金從業單科合格成績有效期是4年。
所以,為保險起見,建議未從業的考生,最好還是考基金2科。
情況二:考生是2015年前通過證券從業資格考試
如果考生是2015年前通過證券從業資格考試,則要注意自己的考試科目,考生可自行對照下方的認可要求判斷自己是否符合免考科目條件。
以下科目一是指中國證券投資基金業協會組織的《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試;《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》、《證券發行與承銷》、《證券投資基金銷售基礎知識》是指2015年證券從業資格考試改革前的科目。
①私募股權(含創投)投資基金管理人的高級管理人員通過中國證券業協會組織的《證券市場基礎知識》和《證券發行與承銷》考試的,可以認定為符合基金從業資格注冊條件。
②基金從業人員通過中國證券業協會組織的《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》,或科目一和《證券投資基金》;
③從事基金銷售業務的從業人員通過科目一和《證券投資基金銷售基礎知識》可以向協會申請注冊基金從業資格。
④從事基金銷售業務的從業人員通過《證券投資基金》或《證券投資基金銷售基礎知識》可以向協會申請注冊基金銷售業務資格。
2、基金從業人員,考過了證券從業,可以只考基金科目三嗎?
答:目前基金從業科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》是必考科目,即使是基金從業人員,考過或登記了證券從業,也只能選擇免考基金從業科目二《證券投資基金基礎知識》或科目三《私募股權投資基金基礎知識》。
3、我符合免考條件,要怎么申請免考呢?
答:基金從業免考無需申請,只要你符合條件,在報考時只報考基金從業科目一即可,考試通過后,就可以直接讓所在機構申請注冊基金從業資格證了!
4、我通過了銀行從業考試,可以免考一科基金嗎?
答:銀行從業考試免考條件需對照表格中的第2條,如果你是私募基金管理人的高級管理人員,是可以免考基金從業科目二《證券投資基金基礎知識》或科目三《私募股權投資基金基礎知識》的。如果不是,則不可以。
目前233網校針對2022年基金新《管理規則》進行直播解讀,考生可免費觀看!
很多考生看到新規出來后,不知道該如何選擇科目?如何備考?學霸君建議大家可以先對照上面的表格,看自己是否符合免考科目的條件要求。如果符合,那么只要報考基金從業科目一即可。如果不符合,那么建議報考“科目一+科目二”或“科目一+科目三”。
考生可以從考試科目難度和后續就業方面兩個方面綜合選擇。
根據考試教材和歷年考情可知,科目二相對偏理科一些,科目三偏文科一些。
由于科目二涉及的計算題更多,通常,很多考生認為科目二要比科目三難度要大一些,不過具體難度還是因人而異。如果你擅長數學計算,科目二可能更簡單,如果你擅長記憶背誦,那科目三是個不錯的選擇。
基金從業資格注冊考試科目組合對照表:
從事的業務類型 | 需要通過的考試科目組合 |
公募基金管理 | 科目一+科目二 |
證券期貨經營機構私募資產管理(股權除外) | |
證券類私募基金管理 | |
基金托管 | |
證券類基金銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統服務等 | |
非證券類私募基金管理 | 科目一+科目二或者科目一+科目三 |
注:在證券期貨經營機構從事股權投資的私募資產管理計劃投資經理,和在各類基金服務機構中僅從事私募股權基金服務業務的從業人員,需要通過科目一和科目三的考試科目組合進行從業資格注冊。 |
不管復習時間長或者短,學習按照復習進度分為基礎學習、鞏固復習、沖刺鎖分三個階段。
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