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私募投資基金投資者風險問卷調查內容與格式指引(個人版)

來源:233網校 2016-04-15 17:39:00

  [格式示例如下,問卷調查須包含但不限于以下內容]

  投資者姓名:____________ 填寫日期:_____________

  風險提示:私募基金投資需承擔各類風險,本金可能遭受損失。同時,私募基金投資還要考慮市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等各類投資風險。您在基金認購過程中應當注意核對自己的風險識別和風險承受能力,選擇與自己風險識別能力和風險承受能力相匹配的私募基金。

  以下一系列問題可在您選擇合適的私募基金前,協助評估您的風險承受能力、理財方式及投資目標。

  請簽字承諾您是為自己購買私募基金產品【 】

  請簽字確認您符合以下何種合格投資者財務條件:

  符合金融資產不低于300萬元(金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等)【 】

  符合最近三年個人年均收入不低于50萬元【 】

  問卷調查應至少涵蓋以下幾方面:

  一、 基本信息,包含身份信息、聯系方式、年齡(了解客戶對收入的需要和投資期限)、學歷(了解客戶的專業背景)、職業(了解客戶的職業背景)等。

  樣題:

  1、您的姓名【 】 聯系方式【 】

  證件類型【 】 證件號碼【 】

  2、您的年齡介于

  A 18-30歲

  B 31-50歲

  C 51-65歲

  D 高于65歲

  3、你的學歷

  A 高中及以下

  B 中?;虼髮?/P>

  C 本科

  D 碩士及以上

  4、您的職業為

  A 無固定職業

  B 專業技術人員

  C 一般企事業單位員工

  D 金融行業一般從業人員

  二、 財務狀況(了解金融資產狀況、最近三年個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息)。

  樣題:

  1、您的家庭可支配年收入為(折合人民幣)?

  A 50萬元以下

  B 50—100萬元

  C 100—500萬元

  D 500—1000萬元

  E 1000萬元以上

  2、在您每年的家庭可支配收入中,可用于金融投資(儲蓄存款除外)的比例為?

  A 小于10%

  B 10%至25%

  C 25%至50%

  D 大于50%

  三、 投資知識(了解客戶對于金融投資知識的掌握,如由專業機構或行業協會組織金融知識的培訓及相關測評,通過測評的可認為客戶為該類投資的專業投資者)及投資經驗(了解客戶對于各類投資的參與情況,如客戶曾投資經歷10年以上,或投資過期權、私募基金等高風險產品,同時了解客戶的風險偏好)。

  樣題:

  1、 您的投資知識可描述為:

  A. 有限:基本沒有金融產品方面的知識

  B. 一般:對金融產品及其相關風險具有基本的知識和理解

  C. 豐富:對金融產品及其相關風險具有豐富的知識和理解

  2、您的投資經驗可描述為:

  A、 除銀行儲蓄外,基本沒有其他投資經驗

  B、 購買過債券、保險等理財產品

  C、 參與過股票、基金等產品的交易

  D、 參與過權證、期貨、期權等產品的交易

  3、您有多少年投資基金、股票、信托、私募證券或金融衍生產品等風險投資品的經驗?

  A、沒有經驗

  B、少于2年

  C、2至5年

  D、5至10年

  E、10年以上

  四、投資目標(了解客戶的投資需求及對投資收益成長性的要求)

  樣題:

  1、您計劃的投資期限是多久?

  A、1年以下

  B、1至3年

  C、3至5年

  D、5年以上

  2、您的投資目的是?

  A、資產保值

  B、資產穩健增長

  C、資產迅速增長

  五、風險偏好(了解客戶的風險承受能力,包括年齡、財務狀況、投資知識、投資經驗、愿意接受的投資期限、投資目標等及風險偏好)。

  樣題:

  1、以下哪項描述最符合您的投資態度?

  A、厭惡風險,不希望本金損失,希望獲得穩定回報

  B、保守投資,不希望本金損失,愿意承擔一定幅度的收益波動

  C、尋求資金的較高收益和成長性,愿意為此承擔有限本金損失

  D、希望賺取高回報,愿意為此承擔較大本金損失

  2、假設有兩種投資:投資A預期獲得10%的收益,可能承擔的損失非常小;投資B預期獲得30%的收益,但可能承擔較大虧損。您會怎么支配您的投資:

  A、 全部投資于收益較小且風險較小的A

  B、 同時投資于A和B,但大部分資金投資于收益較小且風險較小的A

  C、 同時投資于A和B,但大部分資金投資于收益較大且風險較大的B

  D、 全部投資于收益較大且風險較大的B

  3. 您認為自己能承受的最大投資損失是多少?

  A. 10%以內

  B. 10%-30%

  C. 30%-50%

  D. 超過50%

  [私募基金投資者風險識別能力和承擔能力分為保守型、穩健型,平衡型,成長型、進取型等五大類,對應分值表由機構自行制定]

  投資者風險評估結果確認書:(募集機構填寫)

  以上問題的總分為100分,根據您所選擇的問題答案,您對投資風險的整體承受程度及您的風險偏好總得分為: _______分。

  根據投資者風險承受能力評估評分表的評價,您的風險承受能力為:xx(機構根據評級方式自己填寫),適合您的基金產品評級為xx(機構根據評級方式自己填寫)。

  聲明:本人已如實填寫《私募基金投資者風險問卷調查(個人版內容與格式指引)》,并了解了自己的風險承受類型和適合購買的產品類型。

  投資者簽字:

  日期:

  經辦員簽字:

  日期:

  募集機構(蓋章):

  日期:

  官方通知:《私募投資基金募集行為管理辦法》發布

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