中基協(xié)發(fā)〔2017〕2號

各私募基金管理人:

　　自2016年9月6日起，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)“資產(chǎn)管理業(yè)務綜合管理平臺”(https://link.233.com/18664)第一階段上線運行，與“私募基金登記備案系統(tǒng)”(https://link.233.com/28005，以下以“原登記備案系統(tǒng)”代稱)并行使用至今。“資產(chǎn)管理業(yè)務綜合管理平臺”進一步內(nèi)化了相關(guān)法律法規(guī)與協(xié)會自律規(guī)則要求，完善了相關(guān)信息校驗比對，提升了用戶界面友好性。截至目前，已有2198家私募基金管理人順利通過“資產(chǎn)管理業(yè)務綜合管理平臺”完成登記并備案私募基金。

　　為建立健全私募基金行業(yè)持續(xù)信用記錄和積累體系，穩(wěn)妥推進行業(yè)自律管理信息化建設，按計劃整體實現(xiàn)行業(yè)信息標準化在線報送，加強行業(yè)登記備案和從業(yè)人員信息統(tǒng)計監(jiān)測，現(xiàn)將“資產(chǎn)管理業(yè)務綜合管理平臺”第二階段上線運行與私募基金信息報送相關(guān)事項通知如下：

　　一、全面啟用“資產(chǎn)管理業(yè)務綜合管理平臺”辦理私募基金登記備案、協(xié)會會員及從業(yè)人員相關(guān)事宜

　　自2017年4月5日起，各私募基金管理人均應當通過“資產(chǎn)管理業(yè)務綜合管理平臺”提交管理人登記申請、備案私募基金，按要求持續(xù)更新管理人信息與私募基金運行信息，以及辦理申請加入?yún)f(xié)會成為會員與從業(yè)人員注冊等相關(guān)事宜，原登記備案系統(tǒng)停止使用。

　　已在原登記備案系統(tǒng)中登記的私募基金管理人，可繼續(xù)使用原登記備案系統(tǒng)的用戶名和密碼，登錄“資產(chǎn)管理業(yè)務綜合管理平臺”，其在原系統(tǒng)中的登記備案信息與會員信息等已遷移至“資產(chǎn)管理業(yè)務綜合管理平臺”。

　　若相關(guān)私募基金管理人在原登記備案系統(tǒng)中存在管理人或私募基金重大事項變更、私募基金備案、申請加入?yún)f(xié)會成為會員等事宜尚未辦理完結(jié)的，可在“資產(chǎn)管理業(yè)務綜合管理平臺”重新提交相關(guān)申請。

　　二、信息補錄與私募基金2017年第一季度信息更新相關(guān)安排

　　為確保私募基金管理人順利使用“資產(chǎn)管理業(yè)務綜合管理平臺”相關(guān)功能，已在原登記備案系統(tǒng)中登記的私募基金管理人，應當首先對在“資產(chǎn)管理業(yè)務綜合管理平臺”中尚未填報的信息進行補錄，并核對相關(guān)遷移信息。相關(guān)私募基金管理人可通過管理人信息更新和管理人重大事項變更的方式補錄管理人自身信息，在產(chǎn)品備案相應界面補錄所管理、正在運作的私募基金設立信息。

　　為令行業(yè)有充足時間完成信息補錄以及適應“資產(chǎn)管理業(yè)務綜合管理平臺”信息報送功能，相關(guān)私募基金管理人可順延至2017年6月30日前完成所管理私募基金2017年第一季度運行信息的更新，但須在開始信息更新前先完成信息補錄。在2017年6月30日前的信息補錄和更新期間，私募基金管理人仍可以正常備案私募基金。

　　根據(jù)協(xié)會《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，對于在2017年6月30日仍未完成所管理私募基金2017年第一季度信息更新的私募基金管理人，在其完成相應整改之前，協(xié)會將暫停受理其新增私募基金備案申請;對于逾期未完成2017年第一季度信息更新且在原登記備案系統(tǒng)中已存在未及時履行信息報送義務記錄的私募基金管理人，協(xié)會將列入異常機構(gòu)公示名單。

　　相關(guān)私募基金管理人擬申請加入?yún)f(xié)會成為會員的，協(xié)會將待其完成2017年第一季度信息更新后，方受理其入會申請。

　　已在“資產(chǎn)管理業(yè)務綜合管理平臺”中登記的私募基金管理人，應當按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，根據(jù)系統(tǒng)提示，及時履行信息報送義務。

　　三、全面啟用私募基金從業(yè)人員注冊管理功能

　　為對私募基金從業(yè)人員基本情況、資格取得、從業(yè)經(jīng)歷、誠信記錄、投資業(yè)績、后續(xù)培訓等信息實現(xiàn)全口徑管理，自2017年4月5日起，所有已登記私募基金管理人可使用“從業(yè)人員管理平臺”(http://link.233.com/10067)并指定一名資格管理員，對本機構(gòu)從業(yè)人員的個人賬號開立、基本信息注冊登記及變更、離職備案信息、誠信信息等進行審核與維護。已在原登記備案系統(tǒng)中登記的私募基金管理人所報送的高級管理人員(以下簡稱“高管”)信息與基金經(jīng)理信息將遷移至“從業(yè)人員管理平臺”，相關(guān)私募基金管理人應及時對遷移后信息進行核實、補錄。“從業(yè)人員管理平臺”的機構(gòu)賬號、密碼與使用手冊將以系統(tǒng)郵件等方式向私募基金管理人發(fā)送。

　　私募基金從業(yè)人員應通過所任職私募機構(gòu)申請個人賬號。已取得基金從業(yè)資格的，應當在“從業(yè)人員管理平臺”進行注冊;已在機構(gòu)任職但尚未取得基金從業(yè)資格的，可在“從業(yè)人員管理平臺”登記基本信息。私募基金從業(yè)人員與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，應及時在“從業(yè)人員管理平臺”進行離職備案。協(xié)會將對私募基金從業(yè)人員相關(guān)信息進行公示。

　　若已登記私募基金管理人出現(xiàn)新增高管情形，須先在“從業(yè)人員管理平臺”注冊登記相關(guān)高管人員信息并待審核通過后，再在“資產(chǎn)管理業(yè)務綜合管理平臺”提交管理人重大事項變更申請，增加相關(guān)高管任職信息。已登記私募基金管理人涉及高管離職的，需先在“資產(chǎn)管理業(yè)務綜合管理平臺”提交管理人重大事項變更申請、變更高管任職信息，再在“從業(yè)人員管理平臺”辦理相關(guān)人員離職備案。

　　私募基金管理人在備案私募基金時，報送基金投資經(jīng)理信息的，投資經(jīng)理應為本機構(gòu)在“從業(yè)人員管理平臺”已注冊登記的人員。私募基金管理人所管理的已備案且正在運作的私募基金，若涉及投資經(jīng)理更換或離職的，須在依照基金合同約定履行相關(guān)程序并向投資者進行信息披露后，于“資產(chǎn)管理業(yè)務綜合管理平臺--私募基金產(chǎn)品重大事項變更”界面提交申請;涉及投資經(jīng)理離職的，應先在“資產(chǎn)管理業(yè)務綜合管理平臺”提交申請通過后，再在“從業(yè)人員管理平臺”辦理相關(guān)人員離職備案。

　　四、部分私募基金管理人機構(gòu)類型與業(yè)務類型的變更確認

　　在原登記備案系統(tǒng)中已登記多類業(yè)務類型、兼營多類私募基金管理業(yè)務的私募基金管理人，應當按照《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(十三)》的要求進行整改，從已登記業(yè)務類型中僅選擇一類作為展業(yè)范圍，確認自身機構(gòu)類型，提交變更申請。

　　此類私募基金管理人在登錄“資產(chǎn)管理業(yè)務綜合管理平臺”后，可按照系統(tǒng)界面提示快速提交機構(gòu)類型與業(yè)務類型變更申請，若管理人高管資質(zhì)滿足擬變更機構(gòu)類型對應要求，變更申請將直接通過;相關(guān)私募基金管理人也可在“管理人重大事項變更-機構(gòu)類型及業(yè)務類型變更”界面，提交變更申請。此類私募基金管理人須在機構(gòu)類型與業(yè)務類型的變更申請確認通過之后，方可提交新增私募基金備案申請。

　　協(xié)會鄭重提醒，私募基金管理人應當根據(jù)自身的人員團隊、專業(yè)能力、投資業(yè)績、客戶需求等情況，結(jié)合國家政策方向、行業(yè)發(fā)展趨勢與自身長遠商業(yè)規(guī)劃等因素，審慎確認機構(gòu)類型與業(yè)務類型。

　　協(xié)會已發(fā)布的有關(guān)規(guī)定和解釋與本通知不一致的，以本通知為準。涉及本通知的未盡事宜，協(xié)會將通過官方網(wǎng)站(www.amac.org.cn)、微信公眾號(CHINAAMAC)和系統(tǒng)郵件等渠道進行后續(xù)信息發(fā)布。私募基金管理人可觀看學習相關(guān)系統(tǒng)操作輔導視頻(視頻鏈接可于協(xié)會官方網(wǎng)站和微信公眾號等處查看)，盡快熟悉“資產(chǎn)管理業(yè)務綜合管理平臺”的操作流程與注意事項。

　　特此通知。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

二〇一七年四月四日