基金從業考試屬于機考形式,考試每科100題,每題1分,全部為單選題,選出最符合題意得一項。
一、基金從業題型可分為三類。
類型一:普通單選題,題量最多。
【示例】以下構成基金管理公司的不正當競爭行為的是( )。
A.向投資者收取申購費之外,還從基金財產中計提銷售服務費,用于向基金份額持有人提供服務
B.向中國證監會舉報某基金管理公司向基金銷售機構人員饋贈高檔月餅券的行為
C.某基金設置多個份額類別,其中專對機構客戶銷售的份額類別不收取任何銷售費用
D.基金管理公司對基金銷售機構支付客戶維護費,客戶維護費從基金管理費中列支
類型二:組合單選題。穿插在100題中,題量少于普通單選題。
【示例】基金管理人合規部門的合規檢查內容包括( )。
Ⅰ.重大關聯交易的執行情況
Ⅱ.基金公司投資決策的依據
Ⅲ.股東會、董事會、監事會是否有效運轉
Ⅳ.公平交易原則的遵循情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
類型三:案例分析題。一般2個案例分析題,6個小題。
【示例】根據材料,回答1-3題:投資者張某有1000萬元基金用以投資,某基金銷售機構的銷售人員小王向張某推薦了4只基金:基金一是公募基金;基金二是公募股票基金;基金三是私募股權基金;基金四是私募藝術品基金。
1.投資者張某是該基金銷售機構所認定的合格投資者,風險承受能力為C5,上述基金中,可以投資的基金是()
A、基金一、基金二
B、基金二、基金四
C、基金一、基金二、基金三、基金四
D、基金三、基金四
考點來源:第22章第4節
2.張某準備投資證券投資基金,上述基金中屬于證券基金的是()
A、基金一、基金二
B、基金一、基金二、基金四
C、基金一、基金三、基金四
D、基金一、基金二、基金三
3.張某最終決定投資101萬元申購基金,基金申購費用為1%,則張某申購可得到的基金份額為()
A、100萬份
B、102.01萬份
C、99.99萬份
D、101萬份
二、基金從業通過率是多少?
基金從業往年曾經公布過各科目通過率,沒有具體到各種題型,各科通過率不一。
2015年-2016年9月平均通過率50%
基金從業資格考試2015年9月重新啟動,至2016年9月底已舉辦覆蓋48個城市的全國統考4次,預約試考試6次,周考6次,累計報名人數達116萬人,報考科次205余萬,參考人員包括公募基金、私募基金(證券、PE、VC)、銀行渠道基金銷售人員、第三方基金銷售機構人員、券商保險期貨人員以及在校學生等,考試平均通過率約50%。
2016年4月兩科通過率49.1%%
2016年4月考試科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》總體通過率71.15%,科目二《證券投資基金基礎知識》總體通過率28.95%。考生中備受關注的PE/VC從業人員,通過率高于平均水平,科目一通過率85.44%,科目二通過率54.71%。此次參加考試的私募基金高管共計11272人,占在我會登記的高管總人數的19%,其中參加科目一考試的10614人,通過率87.1%,參加科目二考試的8779人,通過率50.1%,同時參加兩門考試的8121人,通過率49.1%。
2016年9月通過率科目二最低
2016年9月基金從業科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》總體通過率62.57%;科目二《證券投資基金基礎知識》總體通過率35.38%;新增的科目三《私募股權投資基金基礎知識》總體通過率53.09%。
以上為基金業協會或各大媒體公開報道過的基金從業資格考試通過率數據。從通過率來看,科目難度科目二>科目三>科目一。