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基金應知應會要考法律法規嗎

來源:233網校 2024-02-01 09:53:54

要考。基金從業人員應知應會考核科目包括基金法律法規與職業道德證券投資基金基礎知識私募股權投資基金基礎知識。應知應會考核科目分為卷一證券類及卷二私募股權類從業人員按照其從事的基金業務類型參加對應的考核科目即可。

基金應知應會考核內容是什么?

根據中國證券投資基金業協會《》得知,協會制定并定期更新應知應會考核大綱及試卷。考核內容包括基金法律法規與職業道德證券投資基金基礎知識私募股權投資基金基礎知識。應知應會考核科目分為卷一證券類及卷二私募股權類,考核題目均為單選題,考核時間為60分鐘,題量為50題80%正確率為成績合格,從業人員按照其從事的基金業務類型參加對應的考核科目。參考教材為協會組編的《證券投資基金(第二版)》(上下冊,高等教育出版社出版)、《股權投資基金》(中國金融出版社出版)。

基金應知應會考核試題是什么樣?

基金從業人員應知應會考核試題與基金從業資格考試試題差不多,都是單選題,包括普通單選題和組合選擇題,只是試題量和考核時間不一樣,舉例如下:

【普通單選題】我國目前的契約型證券投資基金中,投資人如果購買了一定數量的基金份額,擁有的權利不包括(??)。

A.基金財產的管理權

B.剩余基金財產的分配權

C.基金份額持有人大會的表決權

D.基金份額的依法轉讓權

參考答案:A
參考解析:

我國基金份額持有人享有以下權利:

分享基金財產收益,參與分配清算后的剩余基金財產,依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額,按照規定要求召開基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行使表決權,查閱或者復制公開披露的基金信息資料,對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依法提出訴訟,基金合同約定的其他權利。

【組合選擇題】下列關于基金市場的參與主體基金當事人的說法,正確的有()。

Ⅰ.基金合同的當事人有基金份額持有人、基金管理人與基金托管人

Ⅱ.基金份額持有人即基金投資者,是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人

Ⅲ.在我國,基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任

Ⅳ.基金托管人在基金運作中具有核心作用,基金托管人的職責主要體現在基金資產保管、基金資金清算、會計復核以及對基金投資運作的監督等方面

A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

參考答案:C
參考解析:Ⅳ項說法錯誤,基金管理人在基金運作中具有核心作用,基金產品的設計、基金份額的銷售與注冊登記、基金資產的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構承擔。

基金應知應會考核試題哪里有?

大家可以通過233網校基金從業題庫進入在線測試、估分,了解基金應知應會證券類試題難度,命題題特點等,可下載233網校APP手機刷題,也可以進入網頁電腦在線估分。

方式一:手機刷題(233網校APP,推薦)

掃描下面二維碼,下載233網校APP,選擇“基金從業”--“題庫”--“模擬試題”--“基金法律法規、職業道德與業務規范”科目,選擇相應試卷進入在線估分即可。

方式二:電腦刷題(網頁鏈接)

進入233網校基金從業資格考試題庫,選擇基金法律法規、職業道德與業務規范科目--模擬試題,選擇相應的試卷進入在線估分,也可直接點擊下圖進入快速估分入口。

哪些人可以參加基金應知應會考核?

根據2023年11月24日中國證券投資基金業協會《》,獲得國家教育部門認可的全日制本科及以上學歷的境內人員,通過所聘用機構或者符合條件的地方基金行業協會等協會認可的其他機構組織的應知應會知識專項考核(以下簡稱專項考核)的,可以由所聘用機構向協會申請注冊基金從業資格

也就是說,全日制本科及以上學歷的不需要參加常規的基金從業資格科目一、科目二或科目三考試,只需參加應知應會考核就可以申請注冊基金從業資格。

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