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基金應知應會證券類試題長什么樣?

來源:233網校 2024-02-02 09:29:50

基金應知應會證券類試題題量為50個題,均為單項選擇題,其中包括普通單項選擇題和組合型單選選擇題兩種。

根據中國證券投資基金業協會《》得知,協會制定并定期更新應知應會考核大綱及試卷。考核內容包括基金法律法規與職業道德證券投資基金基礎知識私募股權投資基金基礎知識。應知應會考核科目分為卷一證券類及卷二私募股權類,考核題目均為單選題,考核時間為60分鐘,題量為50題80%正確率為成績合格,從業人員按照其從事的基金業務類型參加對應的考核科目。參考教材為協會組編的《證券投資基金(第二版)》(上下冊,高等教育出版社出版)、《股權投資基金》(中國金融出版社出版)。

基金應知應會考核試題是什么樣?

基金從業人員應知應會考核試題與基金從業資格考試試題差不多,都是單選題,包括普通單選題和組合選擇題,只是試題量和考核時間不一樣,舉例如下:

【普通單選題】某境外金融機構今年起擔任某QDII基金(簡稱A基金)的投資顧問,同時該投資顧問自去年起還擔任著另-家海外對沖基金(簡稱B基金)的投資顧問。如果該投資顧問在T日上午為A基金買入某只股票,在T日下午為B基金買入相同的股票,則該2個賬戶的交易價格應首先遵循()。

A.按下單時間優先,上午的買入價格作為A基金的結算價,下午的買入價格作為B基金的結算價

B.交易量優先,將較好的價格給買入量較大的基金,將較差的價格給買入量較小的基金

C.按擔任投資顧問時間優先,將較好的價格給B基金,將較差的價格給A基金

D.使用全天買入的均價作為2個賬戶的結算價

參考答案:A
參考解析:

指令驅動的成交原則包括(1)價格優先原則。(2)時間優先原則。根據題干,該投資顧問在不同時點進行股票配置,應將不同的買入時間下的成交價格作為結算價。

【組合選擇題】

某商業銀行擔任多只基金的基金托管人,當發生下列哪些事件時,該銀行應當編制并披露臨時報告書()。

I.該銀行董事在最近12個月變動達到10%

II.該銀行基金托管部門負責人發生變動

III.該銀行住所發生變更

IV.該銀行因基金托管業務相關行為受到重大行政處罰

A.I、III、IV

B.I、II、IV

C.II、IV

D.II、III、IV

參考答案:D
參考解析:當基金發生涉及托管人及托管業務的重大事件時,例如,基金托管人的專門基金托管部門的負責人變動,該部門的主要業務人員在1年內變動超過30%,托管人召集基金份額持有人大會,托管人的法定名稱或住所發生變更,發生涉及托管業務的訴訟,托管人受到監管部門的調查或托管人及其托管部門的負責人受到嚴重行政處罰,等等,托管人應當在事件發生之日起2日內編制并披露臨時公告書,并報中國證監會及地方證監局備案。

基金應知應會考核試題哪里有?

大家可以通過233網校基金從業題庫進入在線測試、估分,了解基金應知應會證券類試題難度,命題題特點等,可下載233網校APP手機刷題,也可以進入網頁電腦在線估分。

方式一:手機刷題(233網校APP,推薦)

掃描下面二維碼,下載233網校APP,選擇“基金從業”--“題庫”--“模擬試題”--“證券投資基金基礎知識”科目,選擇相應試卷進入在線估分即可。

方式二:電腦刷題(網頁鏈接)

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哪些人可以參加基金應知應會考核?

根據2023年11月24日中國證券投資基金業協會《》,獲得國家教育部門認可的全日制本科及以上學歷的境內人員,通過所聘用機構或者符合條件的地方基金行業協會等協會認可的其他機構組織的應知應會知識專項考核(以下簡稱專項考核)的,可以由所聘用機構向協會申請注冊基金從業資格

也就是說,全日制本科及以上學歷的不需要參加常規的基金從業資格科目一、科目二或科目三考試,只需參加應知應會考核就可以申請注冊基金從業資格。

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