第一章水利水電工程合同管理
歷年真題
案例分析題一[2016年真題]
【背景資料】
某河道治理工程，以水下疏浚為主，兩岸堤防工程級別為1級。工程建設內容包括河道疏浚、險工處理、護岸加固等。施工招標文件按照《水利水電工程標準施工招標文件》(2009年版)編制，部分條款內容如下：
(1)疏浚工程結算按照招標圖紙所示斷面尺寸計算工程量，計量單位為“m3”；
(2)疏浚工程約定工程質量保修期為一年，期滿后，按照合同約定時間退還工程質量保證金；
(3)施工期自然回淤量、超挖超填量均不計量；
(4)施工輔助設施中疏浚前掃床不計量，退水口及排水渠需另行計量支付。
投標人認為上述條款不公正，要求招標人修改，招標人修改了招標文件。
某專業承包資質的施工單位按照招標文件的要求準備投標文件，對照資格審查自審表列出了需準備的營業執照、稅務登記證、組織機構代碼證等證書。經過評標，該施工單位中標。
施工過程中，由于當地石料禁采，設計單位將拋石護岸變更為生態護岸。承包人根據發包人推薦，將生態護岸分包給專業生產廠商施工。為滿足發包人要求的汛前護砌高程，該分包人在砌塊未達到齡期即運至現場施工，導致汛后部分護岸損壞，發包人向承包人提出索賠，承包人認為發包人應直接向分包人提出索賠。
【問題】
1．說明本工程施工單位資質的專業類別及相應等級。為滿足投標人最低資格審查要求，除背景資料所列證書外，投標單位還應準備的單位或人員證書還有哪些?
2．指出原招標文件條款內容的不妥之處，并說明理由。
3．針對招標文件條款不公正或內容不完善的問題，依據《水利水電工程標準施工招標文件》(2009年版)，投標人應如何解決或通過哪些途徑維護自身權益?
4．施工單位在分包管理方面應履行哪些主要職責?對于發包人提出的索賠，承包人的意見是否合理?說明理由。
【參考答案】
1．(1)施工單位資質的專業類別及相應等級為：河湖整治工程專業承包一級資質。
(2)施工單位應準備的資質(資格)證書包括：企業資質證書(或河湖整治工程專業承包一級資質證書)；安全生產許可證；水利水電專業一級注冊建造師證書；三類人員(單位負責人、項目負責人、專職安全生產人員)安全生產考核合格證書或A、B、C三類安全生產考核合格證書。
2．原招標文件條款內容的不妥之處及理由如下：
不妥之處：疏浚工程結算按照招標圖紙所示斷面尺寸計算工程量。
理由：應按照施工圖紙。
不妥之處：疏浚工程工程質量保修期1年。
理由：河湖疏浚工程無工程質量保修期。
不妥之處：施工輔助設施中疏浚前掃床不計量。
理由：疏浚前掃床應另行計量支付。
3．投標人維護自身權益的途徑包括：
(1)向招標人發出招標文件修改或澄清函；
(2)向招標人提出招標文件異議；
(3)向行政監督部門投訴；
(4)提起訴訟。
4．施工單位在分包管理方面應履行的主要職責是：
(1)工程分包應經發包人書面認可或應在施工承包合同中約定；
(2)簽訂工程分包合同，并送發包人備案；
(3)對其分包項目的實施以及分包人的行為向發包人負全部責任；
(4)設立項目管理機構，組織管理所承包或分包工程的施工活動。
對于發包人提出的索賠，承包人的意見不合理。發包人推薦分包人，若承包人接受，則對其分包項目的實施以及分包人的行為向發包人負全部責任。
案例分析題二[2015年真題]
【背景資料】
某新建水庫工程由混凝土面板堆石壩、溢洪道、引水發電系統等主要建筑物組成。其中，混凝土面板堆石壩最大壩高95m，壩頂全長222m，壩體剖面圖如圖1-1所示。
承包人甲中標承擔該水庫工程的施工任務，施工過程中發生了如下事件：
事件1；由于異常惡劣天氣原因，工程開工時間比原計劃推遲，綜合考慮汛前形勢和承包人甲的施工能力，項目法人直接指定圍堰工程由分包人乙實施。承包人甲同時提出將混凝土面板澆筑分包給分包人丙實施的要求，經雙方協商，項目法人同意了承包人甲提出的要求，并簽訂了協議，協議中要求承包人甲對兩個分包人的行為向項’目法人負全部責任。
事件2：當大壩填筑到一定高程時，為安全度汛，承包人甲對堆石壩體上游坡面采取了防滲固坡處理措施。
事件3：混凝土面板采用滑模施工，對脫模后的混凝土及時進行了修整和養護。
【問題】
1．指出圖中A、B、C所代表的壩體分區名稱及相應主要作用。
2．根據《水利建設工程施工分包管理規定》(水建管[2005]304號)，指出事件1中項目法人行為的不妥之處，并說明理由。
3．根據《混凝土面板堆石壩施工規范》SL 49—2015，列舉事件3中承包人甲可采取的防滲固坡處理措施。
4．指出事件3中混凝土面板養護的起止時間和養護的具體措施。
【參考答案】
1．(1)A代表墊層區，主要作用是為混凝土面板提供平整、密實的基礎。
(2)B代表過渡區，主要作用是保護墊層區在高水頭作用下不產生破壞。
(3)C代表主堆石區，主要作用是承受水荷載。
2．根據《水利建設工程施工分包管理規定》(水建管[2005]304號)，事件1中項目法人行為的不妥之處及理由如下：
(1)不妥之處1：項目法人直接指定圍堰工程由分包人乙實施。
理由：項目法人一般不得直接指定分包人。但在合同實施過程中，如承包人無力在合同規定的期限內完成合同中的應急防汛、搶險等危及公共安全和工程安全的項目，項目法人經項目的上級主管部門同意，可根據工程技術、進度的要求，對該應急防汛、搶險等項目的部分工程指定分包人。
(2)不妥之處2：項目法人同意承包人甲提出將混凝土面板澆筑分包給分包人丙實施的要求。
理由：水利建設工程的主要建筑物的主體結構不得進行工程分包。混凝土面板澆筑作為該新建水庫工程的主要建筑物的主體結構，故不得進行工程分包。
(3)不妥之處3：協議中要求承包人甲對兩個分包人的行為向項目法人負全部責任。理由：由指定分包人造成的與其分包工作有關的一切索賠、訴訟和損失賠償由指定分包人直接對項目法人負責，承包人不對此承擔責任。因此，案例中的指定分包人乙直接對項目法人負責。承包人甲將混凝土面板澆筑分包給分包人丙實施的要求屬于違法分包。
3．根據《混凝土面板堆石壩施工規范》SL 49—2015，承包人甲必須對堆石壩體上游坡面進行碾壓砂漿、噴射混凝土或噴灑陽離子乳化瀝青等防滲固坡處理。
4．(1)混凝土面板養護應從混凝土初凝后開始，連續養護至水庫蓄水為止。
(2)混凝土面板的養護包括保溫、保濕兩項內容。一般采用草袋保溫，噴水保濕，并要求連續養護。
案例分析題三[2013年真題]
【背景資料】
××省某大型水閘工程招標文件按《水利水電工程標準施工招標文件》(2009年版)編制，部分內容如下：
1．第二章投標人須知
(1)投標人須將混凝土鉆孔灌注樁工程分包給××省水利基礎工程公司。
(2)未按招標文件要求提交投標保證金的，其投標文件將被拒收。
(3)投標報價應以××省水利工程設計概(估)算編制規定及其配套定額為編制依據，并不得超過投標最高限價。
(4)距投標截止時間不足15日發出招標文件的澄清和修改通知，但不實質性影響投標文件編制的，投標截止時間可以不延長。
(5)投標人可提交備選投標方案，備選投標方案應予開啟并評審，優于投標方案的備選投標方案可確定為中標方案。
(6)投標人拒絕延長投標有效期的，招標人有權收回其投標保證金。
2．第四章合同條款及格式
(1)僅對水泥部分進行價格調整，價格調整按公式△P=Po(A+B×Ft／Fo-1)計算
(相關數據依據中標人投標函附錄價格指數和權重表，其中△P代表需調整的價格差額，P0代表付款證書中承包人應得到的已完成工程量的金額)。
(2)工程質量保證金總額為簽約合同價的5％，按5％的比例從月工程進度款中扣留。
3．第七章合同技術條款
混凝土鉆孔灌注樁工程計量和支付應遵守以下規定：
(1)灌注樁按招標圖紙所示尺寸計算的樁體有效長度以延長米為單位計量，由發包人按《工程量清單》相應項目有效工程量的每延長米工程單價支付；
(2)灌注樁成孔成樁試驗、成樁承載力檢驗工作所需費用包含在《工程量清單》施工臨時工程現場試驗費項目中，發包人不另行支付；
(3)校驗施工參數和工藝、埋設孔口裝置、造孑1、清孔、護壁以及混凝土拌和、運輸和灌注等工作所需的費用，包含在《工程量清單》相應灌注樁項目有效工程量的工程單價中，發包人不另行支付；
(4)灌注樁鋼筋按招標圖紙所示的有效重量以噸為單位計量，由發包人按《工程量清單》相應項目有效工程量的每噸工程單價支付。搭接、套筒連接、加工及損耗等所需費用，發包人另行支付。
經過評標，某投標人中標，與發包人簽訂了施工合同，投標函附錄價格指數和權重見表1一1。
中標人投標函附錄價格指數和權重表表1-1
工程實施中，3月份經監理審核的結算數據如下：已完成原合同工程量清單金額300萬元，扣回預付款10萬元，變更金額6萬元(未按現行計價)。
【問題】
1．根據《水利水電工程標準施工招標文件》(2009年版)，投標人可對背景材料“第二章投標人須知”中的哪些條款提出異議(指出條款序號)?并說明理由。招標人答復異議的要求有哪些?
2．若不考慮價格調整，計算3月份工程質量保證金扣留額。(計算結果保留兩位小數)
3．指出背景資料價格調整公式中A、B、Ft、Fo所代表的含義。
4．分別說明工程質量保證金扣留、預付款扣回及變更費用在價格調整計算式中是否應計人Po?計算3月份需調整的水泥價格差額△P。(計算結果保留兩位小數)
5．根據《水利水電工程標準施工招標文件》(2009年版)，指出并改正背景資料“第七章合同技術條款”中的不妥之處。
【參考答案】
1．投標人可對背景材料“第二章投標人須知”中的條款提出異議及理由：
對第(1)條款可提出異議。理由：招標人不得指定分包商。
對第(5)條款可提出異議。理由：只有中標人所遞交的備選投標方案方可予以考慮。評標委員會認為中標人的備選投標方案優于其按照招標文件要求編制的投標方案的，招標人可以接受該備選投標方案。
對第(6)條款可提出異議。理由：投標人拒絕延長投標有效期的，投標人有權收回其投標保證金。
招標人答復異議的要求有：潛在投標人或者其他利害關系人對招標文件有異議的，應當在投標截止時間10日前提出。招標人應當自收到異議之日起3日內作出答復；作出答復前，應當暫停招標投標活動。未在規定時間提出異議的，不得再對招標文件相關內容提出投訴。
2．3月份工程質量保證金扣留額=(300+6)×5％=15．30萬元。
3．背景材料價格調整公式中，A代表的含義是可調因子的定值權重；B代表的含義是可調因子的變值權重；Ft代表的含義是可調因子的現行價格指數；Fo代表的含義是可調因子的基本價格指數。
4．工程質量保證金扣留不應計入Po；預付款扣回不應計入Po；變更費用應計入Po。3月份需調整的水泥價格差額△P=(300+6)×(0．9+0．1×1．03／1．00-1)=0．918萬元。
5．背景材料“第七章合同技術條款”中的不妥之處及改正：
(1)條款(1)中不妥之處：灌注樁按招標圖紙所示尺寸計算的樁體有效長度以延長米為單位計量，由發包人按《工程量清單》相應項目有效工程量的每延長米工程單價支付。
改正：鉆孔灌注樁或者沉管灌注樁按施工圖紙所示尺寸計算的樁體有效體積以立方米為單位計量，由發包人按《工程量清單》相應項目有效工程量的每立方米工程單價支付。
(2)條款(2)中不妥之處：灌注樁成孔成樁試驗、成樁承載力檢驗工作所需費用包含在《工程量清單》施工臨時工程現場試驗費項目中。
改正：灌注樁成孔成樁試驗、成樁承載力檢驗工作所需費用包含在《工程量清單》相應灌注樁項目有效工程量的每立方米工程單價中。
(3)條款(4)中不妥之處：搭接、套筒連接、加工及損耗等所需費用，發包人另行支付。
改正：搭接、套筒連接、加工及損耗等所需費用包含在《工程量清單》相應項目有效工程量的每噸工程單價中支付，發包人不另行支付。
案例分析題四[2012年真題]
【背景資料】
某樞紐工程施工招標文件依據《水利水電工程標準施工招標文件》(2009年版)編制，其中工程量清單采用工程量清單計價規范格式編制。管理房裝飾裝修工程以暫估價形式列入工程清單。
投標人甲編制的該標段投標文件正本1份，副本3份，正本除封面、封底、目錄和分隔頁外的其他頁，均只加蓋了單位章并由法定代表人的委托代理人簽字。
投標人乙中標，并與招標人簽訂了施工合同。其中，工程項目總價表內容見表1—2。
工程項目總價表表1-2
合同約定，質量保證金按簽約合同價的5％計取，管理房裝飾裝修工程必須通過招標方式選擇承包單位，并允許將外幕墻分包。
管理房裝飾裝修工程招標中，投標人丙擬將外幕墻分包，填報了擬分包情況表，明確分包項目、工程量、擬投入的人員和設備。
【問題】
1．根據《水利水電工程標準施工招標文件》(2009年版)，指出投標人甲的投標文件在簽字蓋章和份數方面的不妥之處并改正。
2．工程項目總價表中項目編碼“500101002001”各部分所代表的含義是什么?除人工外，零星工作項目計價表包含的項目名稱還有哪些?
3．指出工程項目總價表中A、B、C、D所代表的金額。
4．根據《水利水電工程標準施工招標文件》(2009年版)，指出本合同質量保證金退還的時間節點及相應金額。
5．指出管理房裝飾裝修工程招標的組織主體。投標人丙的投標文件中，關于外幕墻分包需提供的材料還有哪些?
【參考答案】
1．投標人甲的投標文件在簽字蓋章和份數方面的不妥之處及改正如下：
(1)不妥之處：簽字蓋章不完整。改正：已標價工程量清單還需要注冊水利造價工程師加蓋執業印章。
(2)不妥之處：副本數量不夠。改正：副本應為4份。
2．(1)項目編碼采用十二位阿拉伯數字表示(由左至右計位)。一至九位為統一編碼，其中，一、二位為水利工程順序碼，三、四位為專業工程順序碼，五、六位為分類工程順序碼，七至九位為分項工程順序碼，十至十二位為清單項目名稱順序碼。
(2)除人工外，零星工作項目計價表包含的項目名稱還有材料和機械。
3．A代表4775萬元。
B代表263．75萬元。
C代表473．75萬元。
D代表5748．75萬元。
4．質量保證金金額=5748．75×5％=287．44萬元。
(1)合同工程完工證書頒發后14d內，143．72萬元。
(2)工程質量保修期滿后30個工作日內，143．72萬元。
(3)工程質量保修期滿，承包人沒有完成缺陷責任，發包人有權扣留與未履行責任剩余工作所需金額相應的質量保證金余額，并有權延長缺陷責任期，直至完成剩余工作為止。
5．(1)若承包人不具備承擔暫估價項目的能力或具備承擔暫估價項目的能力但明確不參與投標的，由發包人和承包人組織招標。若承包人具備承擔暫估價項目的能力且明確參與投標的，由發包人組織招標。
(2)外幕墻分包需提供的材料還應有分包協議、分包人的資質證書、營業執照。
案例分析題五[2011年真題]
【背景資料】
富民渠首樞紐工程為大(1)型水利工程，樞紐工程土建及設備安裝招標文件按《水利水電工程標準施工招標文件》(2009年版)編制，其中關于投標人資格要求的部分內容如下：
(1)投標人須具備水利水電工程施工總承包一級及以上資質，年檢合格，并在有效期內；
(2)投標人項目經理須由持有一級建造師執業資格證書和安全生產考核合格證書的人員擔任，并具有類似項目業績；
(3)投標人注冊資本金應不低于投標報價的10％；
(4)水利建設市場主體信用級別為誠信。
招標文件規定，施工臨時工程為總價承包項目，由投標人自行編制工程項目或費用名稱，并填報報價。A、B、C、D四家投標人參與投標，其中投標人A填報的施工臨時工程分組工程量清單見表1-3。
分組工程量清單組號名稱：施工時工程表1-3
經過評標，投標人B中標，發包人與投標人B簽訂了施工承包合同，合同條款中關于雙方的義務有如下內容：
(1)負責辦理工程開工報告報批手續；
(2)負責提供施工臨時用地；
(3)負責編制施工現場安全生產預案；
(4)負責管理暫估價項目承包人；
(5)負責組織竣工驗收技術鑒定；
(6)負責提供工程預付款擔保；
(7)負責投保第三者責任險。
工程具備竣工驗收條件后，竣工驗收主持單位組織了工程竣工驗收，項目法人隨后主持了檔案專項正式驗收，并將檔案專項驗收意見提交竣工驗收委員會。
【問題】
1．指出并改正已列出的對投標人資格要求的不妥之處。符合投標人資格要求的水利建設市場主體信用級別有哪些?
2．投標人A填報的施工臨時工程分組工程量清單中，哪些工程項目或費用不妥?說明理由。
3．背景資料合同條款列舉的雙方義務中，屬于承包人義務的有哪些?
4．按驗收主持單位分類，本工程檔案驗收屬于哪類驗收?指出并改正檔案專項正式驗收組織中的不妥之處。
【參考答案】
1．對投標人資格要求的不妥之處：項目經理要求一級建造師不夠具體，應是水利水電專業一級建造師；注冊資本金10％不妥，一級資質等級企業注冊資本金應不低于20％。符合投標人資格要求的信用級別有三個級別：AAA、AA、A。
2．工程項目或費用不妥之處及理由如下：
(1)投標人A序號為3的內容不妥。
理由：圍堰土工試驗費包含在《工程量清單》相應項目的工程單價或總價中，發包人不另行支付。
(2)投標人A序號為7的內容不妥。
理由：施工生產用電費用應包含在分項工程的《工程量清單》相應項目的工程單價中，發包人不另行支付。
(3)投標人A序號為8的內容不妥。
理由：計日工屬于零星工作項目，不應在施工臨時工程計列。
(4)投標人A序號為9的內容不妥。
理由：其他臨時工程不列入《工程量清單》中，承包人根據合同要求完成這些設施的建設移置、維護管理和拆除工作所需的費用包含在相應永久工程項目的工程單價或總價中，發包人不另行支付。
3．屬于承包人義務的有：負責編制施工現場安全生產預案；負責管理暫估價項目承包人；負責提供工程預付款擔保；負責投保第三者責任險。
4．檔案正式驗收屬于政府驗收中的專項驗收。竣工驗收后才進行正式檔案驗收不妥，應提前或與竣工驗收同步進行。
正式竣工驗收由項目法人主持不妥，應由竣工驗收主持單位的檔案業務主管部門負責。
案例分析題六[2010年真題]
【背景資料】
某水利樞紐工程由混凝土重力壩、水電站等建筑物構成。
施工單位與項目法人簽訂了其中某壩段的施工承包合同，部分合同條款如下：合同總金額壹億伍仟萬元整；開工日期為2007年9月20日，總工期26個月。
開工前項目法人向施工單位支付10％的工程預付款，預付款扣回按公式R=
扣留保留金。
施工過程中發生了如下事件：
事件1：在倒流設計前，施工單位在圍堰工程位置進行了補充地質勘探，支付勘探費2萬元。施工單位按程序向監理單位提交了索賠意向書和索賠申請報告。索賠金額為2．2萬元(含勘探費2萬元，管理費、利潤各0．1萬元)。
事件2：大壩壩基采用水泥灌漿，灌漿采用單排孔，分三序施工，其施工次序如圖1—2所示。根據施工安排，在基巖上澆筑一層壩體混凝土后再進行鉆孔灌漿。
事件3：至2008年3月，施工累計完成工程量2700萬元。4月份的月進度付款申請單見表1—4。
4月份的月進度付款申請單表1-4
【問題】
1．事件1中，施工單位可以獲得索賠費用是多少?說明理由。
2．指出事件2中的灌漿按灌漿目的分類屬于哪類灌漿。先澆一層壩體混凝土再進行灌漿的目的是什么?
3．指出事件2中第二次序孔、第三次序孔分別是哪些。
4．指出預付款扣回公式中A、C、S分別代表的含義。
5．指出事件3表1—4中I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V分別代表的金額。
【參考答案】
1．事件1中，施工單位可以獲得索賠的費用是零(或不可以獲得)。
理由：施工單位為其臨時工程所需進行的補充地質勘探，其費用由施工單位承擔。
2．事件2中的灌漿按灌漿目的分類屬于帷幕灌漿(或防滲灌漿)。先澆一層壩體混凝土再進行灌漿的目的是有利于防止地表漏漿，提高(保證)灌漿壓力，保證灌漿質量。
3．事件2中第二次序孔為②、⑥。第三次序孔為①、③、⑤、⑦。
4．預付款扣回公式中的A為工程預付款總額，C為合同累計完成金額，S為簽約合同價。
5．I代表的金額為150萬元。
Ⅱ代表的金額為56萬元。
Ⅲ代表的金額為135萬元。
Ⅳ代表的金額為22．4萬元。
V代表的金額為369．6萬元。
案例分析題七[2010年真題]
【背景資料】
淮江湖行洪區退水閘為大(1)型工程，批復概算約3億元，某招標代理機構組織了此次招標工作。在招標文件審查會上，專家甲、乙、丙、丁、戊分別提出了如下建議。
甲：為了防止投標人哄抬報價，建議招標文件規定投標報價超過標底5％的為廢標。
乙：投標人資格應與工程規模相稱，建議招標文件規定投標報價超過注冊資本金5倍的為廢標。
丙：開標是招標工作的重要環節，建議招標文件規定投標人的法定代表人或委托代理人不參加開標會的，招標人可宣布其棄權。
丁：招標由招標人負責，建議招標文件規定評標委員會主任由招標人代表擔任，且評標委員會主任在投標人得分中所占權重為20％，其他成員合計占80％。
戊：地方政府實施的征地移民工作進度難以控制，建議招標文件專用合同條款中規定，由于地方政府的原因未能及時提供施工現場的，招標人不承擔違約責任。招標文件完善后進行發售，在規定時間內，投標人遞交了投標文件。其中，投標人甲在投標文件中提出將棄渣場清理項目進行分包，并承諾嚴格管理分包單位，不允許分包單位再次分包，且分包單位項目管理機構人員均由本單位人員擔任。經過評標、定標，該投標人中標，與發包人簽訂了總承包合同，并與分包單位簽訂了棄渣場清理項目分包合同，約定單價12．88元／m3，相應的單價分析表見表1-5。
單價分析表表1-5
【問題】
1．專家甲、乙、丙、丁、戊中，哪些專家的建議不可采納?說明理由。
2．分包單位項目管理機構設置，哪些人員必須是分包單位本單位人員?本單位人員必須滿足的條件有哪些?
3．指出棄渣場清理單價分析表中A、B、C、D、E、F分別代表的含義或數值。
4．投標人甲與招標人簽訂的總承包合同應當包括哪些文件?
【參考答案】
1．專家甲、丁、戊的建議不可采納。
理由：(1)標底不能作為廢標的直接依據；
(2)評標委員會主任與評標委員會其他成員權利相同；
(3)提供施工用地是發包人的義務和責任。．
2．分包單位項目管理機構設置中，項目負責人、技術負責人、財務負責人、質量管理人員、安全管理人員必須是分包單位本單位人員。
本單位人員必須滿足以下條件：
(1)聘用合同必須是由分包單位與之簽訂；
(2)其與分包單位有合法的工資關系；
(3)分包單位為其辦理社會保險。
3．棄渣場清理單價分析表中A、B、C、D、E、F分別代表的含義或數值如下：
A代表基本直接費；
B代表10．80；
C代表0．86；
D代表人工預算單價；
E代表定額材料用量；
F代表機械臺時費。
4．投標人甲與招標人簽訂的總承包合同應當包括的文件：協議書；中標通知書；投標報價書；專用合同條款；通用合同條款；技術條款；圖紙；已標價的工程量清單；其他合同文件。
