1Z204013項目質量風險分析和控制

　　建設工程項目質量的影響因素中，有可控因素，有不可控因素;這些因素對項目質量的影響存在不確定性，這就形成了建設工程項目的質量風險。

　　建設工程項目質量風險通常是指某種因素對實現項目質量目標造成不利影響的不確定性，這些因素導致發生質量損害的概率和造成質量損害的程度都是不確定的。在項目實施的整個過程中，對質量風險進行識別、評估、響應及控制，減少風險源的存在，降低風險事故發生的概率，減少風險事故對項目質量造成的損害，把風險損失控制在可以接受的程度，是項目質量控制的重要內容。

　　一、質量風險識別

　　項目質量風險的識別就是識別項目實施過程中存在哪些風險因素以致可能產生哪些質量損害。

　　(一)項目實施過程中常見的質量風險

　　從風險產生的原因分析，常見的質量風險有如下幾類：

　　1.自然風險

　　自然風險包括客觀自然條件對項目質量的不利影響和突發自然災害對項目質量造成的損害。軟弱、不均勻的巖土地基，惡劣的水文、氣象條件，是長期存在的可能損害項目質量的隱患;地震、暴風、雷電、暴雨以及由此派生的洪水、滑坡、泥石流等突然發生的自然災害都可能對項目質量造成嚴重破壞。

　　2.技術風險

　　技術風險包括現有技術水平的局限和項目實施人員對工程技術的掌握、應用不當對項目質量造成的不利影響。人類對自然規律的認識有一定的局限性，現有的科學技術水平不一定能夠完全解決和正確處理工程實踐中的所有問題;項目實施人員自身技術水平的局限，在項目決策和設計、施工、監理過程中，可能發生技術上的錯誤：這兩方面的問題都可能對項目質量造成不利影響，特別是在不夠成熟的新結構、新技術、新工藝、新材料的應用上可能存在的風險更大。

　　3.管理風險

　　工程項目的建設、設計、施工、監理等工程質量責任單位的質量管理體系存在缺陷，組織結構不合理，工作流程組織不科學，任務分工和職能劃分不恰當，管理制度不健全，或者各級管理者的管理能力不足和責任心不強，這些因素都可能對項目質量造成損害。

　　4.環境風險

　　環境風險包括項目實施的社會環境和項目實施現場的工作環境可能對項目質量造成的不利影響。社會上的種種腐敗現象和違法行為，都會給項目質量帶來嚴重的隱患;項目現場的空氣污染、水污染、光污染和噪聲、固體廢棄物等都可能對項目實施人員的工作質量和項目實體質量造成不利影響。

　　從風險損失責任承擔的角度，項目質量風險可以分為：

　　1.業主方的風險

　　項目決策的失誤，設計、施工、監理單位選擇錯誤，向設計、施工單位提供的基礎資料不準確，項目實施過程中對項目參與各方的關系協調不當，對項目的竣工驗收有疏忽等，由此對項目質量造成的不利影響都是業主方的風險。

　　2.勘察設計方的風險

　　水文地質勘察的疏漏，設計的錯誤，造成項目的結構安全和主要使用功能方面不滿足要求，是勘察設計方的風險。

　　3.施工方的風險

　　在項目實施過程中，由于施工方管理松懈、混亂，施工技術錯誤，或者材料、機械使用不當，導致發生安全、質量事故，是施工方的風險。

　　4.監理方的風險

　　在項目實施過程中，由于監理方沒有依法履行在工程質量和安全方面的監理責任，因而留下質量隱患，或發生安全、質量事故，是監理方的風險。

　　(二)質量風險識別的方法

　　項目質量風險具有廣泛性，影響質量的各方面因素都可能存在風險，項目實施的各個階段都有不同的風險。進行風險識別應在廣泛收集質量風險相關信息的基礎上，集合從事項目實施的各方面工作和具有各方面知識的人員參加。風險識別可按風險責任單位和項目實施階段分別進行，如設計單位在設計階段或施工階段的質量風險識別、施工單位在施工階段或保修階段的質量風險識別等。識別可分三步進行：

　　(1)采用層次分析法畫出質量風險結構層次圖。可以按風險的種類列出各類風險因素可能造成的質量風險;也可以按項目結構圖列出各個子項目可能存在的質量風險;還可以按工作流程圖列出各個實施步驟(或工序)可能存在的質量風險。不要輕易否定或排除某些風險，對于不能排除但又不能確認存在的風險，寧可信其有不可信其無。

　　(2)分析每種風險的促發因素。分析的方法可以采用頭腦風暴法、專家調查(訪談)法、經驗判斷法和因果分析圖等。

　　(3)將風險識別的結果匯總成為質量風險識別報告。報告沒有固定格式，通常可以采用列表的形式，內容包括：風險編號、風險的種類、促發風險的因素、可能發生的風險事故的簡單描述以及風險承擔的責任方等。

　　二、質量風險評估

　　質量風險評估包括兩個方面：一是評估各種質量風險發生的概率;二是各種質量風險可能造成的損失量。

　　(一)風險評估的方法

　　質量風險評估應采取定性與定量相結合的方法進行。通常可以采用經驗判斷法或德爾菲法，對各個風險事件發生的概率和事件后果對項目的結構安全和主要使用功能影響的嚴重性進行專家打分，然后進行匯總分析，以估算每一個風險事件的風險水平，進而確定其風險等級。

　　(二)風險評估表

　　將風險評估的結果匯編成風險評估表。表式參見表1Z204013-10

　　三、質量風險響應

　　質量風險響應就是根據風險評估的結果，針對各種質量風險制定應對策略和編制風險管理計劃。

　　(一)質量風險應對策略

　　常用的質量風險對策包括風險規避、減輕、轉移、自留及其組合等策略。

　　1.規避

　　采取恰當的措施避免質量風險的發生。例如：依法進行招標投標，慎重選擇有資質、有能力的項目設計、施工、監理單位，避免因這些質量責任單位選擇不當而發生質量風險;正確進行項目的規劃選址，避開不良地基或容易發生地質災害的區域;不選用不成熟、不可靠的設計、施工技術方案;合理安排施工工期和進度計劃，避開可能發生的水災、風災、凍害對工程質量的損害等。以上都是規避質量風險的辦法。

　　2.減輕

　　針對無法規避的質量風險，研究制定有效的應對方案，盡量把風險發生的概率和損失量降到最低程度，從而降低風險量和風險等級。例如，在施工中有針對性地制定和落實有效的施工質量保證措施和質量事故應急預案，可以降低質量事故發生的概率和減少事故損失量。

　　3.轉移

　　依法采用正確的方法把質量風險轉移給其他方承擔。轉移的方法有：

　　(1)分包轉移――例如，施工總承包單位依法把自己缺乏經驗、沒有足夠把握的分項工程，通過簽訂分包合同，分包給有經驗、有能力的單位施工;承包單位依法實行聯合承包，也是分擔風險的辦法。

　　(2)擔保轉移一一例如，建設單位在工程發包時，要求承包單位提供履約擔保;工程竣工結算時，扣留一定比例的質量保證金等。

　　(3)保險轉移――質量責任單位向保險公司投保適當的險種，把質量風險全部或部分轉移給保險公司等。

　　4.風險承擔

　　又稱風險自留。當質量風險無法避免，或者估計可能造成的質量損害不會很嚴重而預防的成本很高時，風險承擔也常常是一一種有效的風險響應策略。風險自留有兩種：無計劃自留和有計劃自留。無計劃自留是指不知風險存在或雖預知有風險而未預作處理，一旦風險事件發生，再視造成的質量缺陷情況進行處理。有計劃自留指明知有一定風險，經分析由自己承擔風險更為合理，預先做好處理可能造成的質量缺陷和承擔損失的準備。可以采取設立風險基金的辦法，在損失發生后用基金彌補;在建筑工程預算價格中通常預留一定比例的不可預見費，一旦發生風險損失，由不可預見費支付。

　　(二)質量風險管理計劃

　　質量風險應對策略應形成項目質量風險管理計劃。其內容一般包括：

　　(1)項目質量風險管理方針、目標;

　　(2)質量風險識別和評估結果;

　　(3)質量風險應對策略和具體措施;

　　(4)質量風險控制的責任分工;

　　(5)相應的資源準備計劃。

　　為便于管理，項目質量風險管理計劃的具體內容也可以采用一覽表的形式表示。表式參見表IZ204013-20

　　四、質量風險控制

　　項目質量風險控制是在對質量風險進行識別、評估的基礎上，按照風險管理計劃對各種質量風險進行監控，包括對風險的預測、預警。

　　項目質量風險控制需要項目的建設單位、設計單位、施工單位和監理單位共同參與。這些單位質量風險控制的主要工作內容如下：

　　(一)建設單位質量風險控制

　　(1)確定工程項目質量風險控制方針、目標和策略;根據相關法律法規和工程合同的約定，明確項目參與各方的質量風險控制職責。

　　(2)對項目實施過程中業主方的質量風險進行識別、評估，確定相應的應對策略，制訂質量風險控制計劃和工作實施辦法，明確項目機構各部門質量風險控制職責，落實風險控制的具體責任。

　　(3)在工程項目實施期間，對建設工程項目質量風險控制實施報考管理，通過合同約束，對參建單位質量風險管理工作進行督導、檢查和考核。

　　(二)設計單位質量風險控制

　　(1)設計階段，做好方案比選工作，選擇最優設計方案，有效降低工程項目實施期間和運營期間的質量風險。在設計文件中，明確高風險施工項目質量風險控制的工程措施，并就施工階段必要的預控措施和注意事項，提出防范質量風險的指導性建議。

　　(2)將施工圖審查工作納入風險管理體系，保證其公正獨立性，擺脫業主方、設計方和施工方的干擾，提高設計產品的質量。

　　(3)項目開工前，由建設單位組織設計、施工、監理單位進行設計交底，明確存在重大質量風險源的關鍵部位或工序，提出風險控制要求或工作建議，并對參建方的疑問進行解答、說明。

　　(4)工程實施中，及時處理新發現的不良地質條件等潛在風險因素或風險事件，必要時進行重新驗算或變更設計。

　　(三)施工單位質量風險控制

　　(1)制訂施工階段質量風險控制計劃和工作實施細則，并嚴格貫徹執行。

　　(2)開展與工程質量相關的施工環境、社會環境風險調查，按承包合同約定辦理施工質量保險。

　　(3)嚴格進行施工圖審查和現場地質核對，結合設計交底及質量風險控制要求，編制高風險分部分項工程專項施工方案，并按規定進行論證審批后實施。

　　(4)按照現場施工特點和實際需要，對施工人員進行針對性的崗前質量風險教育培訓;關鍵項目的質量管理人員、技術人員及特殊作業人員，必須持證上崗。

　　(5)加強對建筑構件、材料的質量控制，優選構件、材料的合格分供方，構件、材料進場要進行質量復驗，確保不將不合格的構件、材料用到項目上。

　　(6)在項目施工過程中，對質量風險進行實時跟蹤監控，預測風險變化趨勢，對新發現的風險事件和潛在的風險因素提出預警，并及時進行風險識別評估，制定相應對策。

　　(四)監理單位質量風險控制

　　(1)編制質量風險管理監理實施細則，并貫徹執行。

　　(2)組織并參與質量風險源調查與識別、風險分析與評估等工作。

　　(3)對施工單位上報的專項方案進行審核，重點審查風險控制對策中的保障措施。

　　(4)對施工現場各種資源配置情況、各風險要素發展變化情況進行跟蹤檢查，尤其是對專項方案中的質量風險防范措施落實情況進行檢查確認，發現問題及時處理。

　　(5)對關鍵部位、關鍵工序的施工質量派專人進行旁站監理;對重要的建筑構件、材料進行平行檢驗。

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