【日期】

1. 《執業行為準則》2008-04-30

2. 《公司》《交易》2007-04-15

3. 《適當性實施辦法》2010-02-08

1. 公司設立6個月、結算業務3個月，國監批準。

2. 國監/變更注冊資本20日，其他2月；

派出/設立終止分支2個月，其他20天。

3. 申請結算，證監會3月批準。

4. 申請介紹，證監會10日批準

5. 違紀解除職5年不得擔任負責人、財務會計……

6. 重大違法，限制當事人15日，延長至30日。

7. 經過整改，符合持續性經營，3日解除。

8. 申請從業人員：3年無違法

9. 申請董監高：違法5年/行政3年/不適當2年

分支3年

10. 設立期貨公司，股東3年無違法。禁入2年。

11. 變更住所，2年無違法。

12. 設立營業部，1年無違法，3月風控。

13. 經紀業務，2月風控達標。

14. 申請結算，3年未違法，股東高管2年，

負責人2年經驗，持續經營2年，

2月風控，3年財務，3年季度權益總額

15. 證券公司介紹業務：風控6月，期貨公司2月

總部5名、營業部2名資格人員

16. 交易結算，董總副2人5年從業，1人持證&管理3年。

17. 全面介紹，3人，1人。

18. 結算業務，6月未取得會員資格，失效

19. 3個月未營業，許可證注銷。

20. 5年未擔任經理層，重新取得資格。

21. 2年未執業，從業人員參加后續培訓。

22. 會員大會/理事會，10日通知。

23. 期交所暫停交易不得超過3日。

24. 10年經驗/8年負責人，學歷可放寬至大專

25. 專業崗8年，從業免試。

26. 董監度責任30日，辦理任職手續。

27. 代為履行職責不超過6個月。

28. 風險官2次不培訓/不合格，談話/警示函。

29. 推薦人虛假陳述，證監會及派出機構2年不受理。

推薦人每年最多推薦3名

30. 風險報表/證券介紹業務資料：保存5年。

31. 達到預警，當日向派出機構/全董書面報告

派出機構5日核實、評估。

32. 風險指標優于預警3月，預警結束。

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