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期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法
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主要內容
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重點掌握
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章節練習
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1、期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格條件 2、期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格的申請與核準 3、期貨公司董事、監事和高級管理人員的行為規則 4、期貨公司董事、監事和高級管理人員的監督管理的相關規定 5、期貨公司董事、監事和高級管理人員的法律責任的規定 |
本辦法的重點內容包括： 一是明確了任職資格管理的適用范圍； 二是對董事、監事、高級管理人員實行分類管理，不同的人員適用不同的任職資格條件以及相應的申請與核準程序； 三是適當提高了任職資格條件，包括學歷、從業經歷、通過資質測試等； 四是強化對任職資格的管理，實行經理層人員任職資格與實際任職的分離； 五是增加了“行為規則”一章，對董事、監事和高級管理人員的職責作出總體界定，從職業道德和盡責的角度提出明確要求； 六是豐富和完善了日常監管措施，如監管談話、出具警示函、認定為不適當人選、責令更換等，具體規定了各種監管措施的適用情形。 通過學習，考生要重點掌握期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格條件、任職資格的申請與核準、行為規則等內容。 |
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