六、監(jiān)督管理

　　第四十七條國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責：

　　(一)制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權;

　　(二)對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理;

　　(三)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理;

　　(四)制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施;

　　(五)監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況;

　　(六)對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督;

　　(七)對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處;

　　(八)開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動;

　　(九)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

　　第四十八條國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以采取下列措施：

　　(一)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查;

　　(二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證;

　　(三)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項做出說明;

　　(四)查閱、復制與被調查事件有關的財產(chǎn)權登記等資料;

　　(五)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;

　　(六)查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶;

　　(七)在調查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長至30個交易日;

　　(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。

　　【例1.29·多選題】國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有(　　)。[2014年9月真題]

　　A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證

　　B.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人

　　C.查閱、復制與被調查事件有關的財產(chǎn)權登記等資料

　　D.查閱、復制當事人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料

　　【答案】ABCD

　　第四十九條期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料。

　　對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構報送的年度報告，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當指定專人進行審核，并制作審核報告。審核人員應當在審核報告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當及時采取相應措施。

　　必要時，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以要求非期貨公司結算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人報送相關資料。

　　第五十一條國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。

　　期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門制定。

　　【例1.30·單選題】期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由(　　)制定。[2015年3月真題;2014年3月真題]

　　A.國務院

　　B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　C.國務院財政部門

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門

　　【答案】D

　　第五十二條國務院期貨監(jiān)督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構。

　　客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員以及期貨保證金存管銀行，應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

　　【例1.31·多選題】下列哪些主體應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定?(　　)【2015年3月真題;2014年9月真題】

　　A.客戶

　　B.非期貨公司結算會員

　　C.期貨公司

　　D.期貨保證金存管銀行

　　【答案】ABCD

　　第五十三條期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當根據(jù)不同情況，依照本條例有關規(guī)定及時處理。

　　【例1.32·單選題】期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告(　　)。[2014年9月真題]

　　A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　B.期貨保證金存管銀行

　　C.期貨公司

　　D.期貨交易所

　　【答案】A

　　第五十四條國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實行資格管理制度。

　　【例1.33·多選題】根據(jù)《期貨交易管理條例》，國務院期貨監(jiān)督管理機構對(　　)的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員實行資格管理制度。『2014年11月真題]

　　A.其他期貨經(jīng)營機構

　　B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

　　C.期貨公司

　　D.期貨交易所

　　【答案】ABCD

　　第五十五條國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標做出規(guī)定;對期貨公司及其分支機構的經(jīng)營條件、風險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關聯(lián)交易等方面提出要求。

　　【例1.34·多選題】國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對下列(　　)風險監(jiān)管指標做出規(guī)定。[2014年7月真題]

　　A.期貨公司固定資產(chǎn)與流動資產(chǎn)的比例

　　B.期貨公司凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務規(guī)模的比例

　　C.期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例

　　D.期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　　【答案】BCD

　　第五十六條期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。

　　期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

　　(一)限制或者暫停部分期貨業(yè)務;

　　(二)停止批準新增業(yè)務或者分支機構;

　　(三)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;

　　(四)限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利;

　　(五)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利;

　　(六)限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用;

　　(七)責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。

　　對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關措施。

　　對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可、關閉其分支機構。

　　【例1.35·單選題】被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起(　　)內(nèi)解除對其采取的有關措施。[2014年11月真題]

　　A.5日

　　B.10日

　　C.3日

　　D.15日

　　【答案】C

　　第五十七條期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：

　　(一)通知出境管理機關依法阻止其出境;

　　(二)申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權利。

　　【例1.36·判斷題】期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。(　　)[2014年9月真題]

　　【答案】正確

　　第五十九條當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以采取必要的風險處置措施。

　　第六十條期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。國務院期貨監(jiān)督管理機構可以要求期貨公司的交易軟件、結算軟件的供應商提供該軟件的相關資料，供應商應當予以配合。國務院期貨監(jiān)督管理機構對供應商提供的相關資料負有保密義務。

　　【例1.37·單選題】根據(jù)《期貨交易管理條例》，(　　)可以要求期貨公司的交易軟件、結算軟件的供應商提供該軟件相關資料。[2015年3月真題;2014年11月真題]

　　A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

　　B.期貨交易所

　　C.期貨保證金存管銀行

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　【答案】D

　　第六十一條期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。

　　【例1.38·多選題】(　　)時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。[2014年7月真題】

　　A.期貨公司的股東變更住所

　　B.期貨公司的股東變更控股股東

　　C.期貨公司的股權被凍結或者用于擔保

　　D.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁

　　【答案】CD

　　第六十四條國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關當事人的商業(yè)秘密，不得利用職務便利牟取不正當?shù)睦妗?/p>

　　【例1.39·多選題】根據(jù)《期貨交易管理條例》，(　　)的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關當事人的商業(yè)秘密，不得利用職務便利牟取不正當?shù)睦妗！?014年3月真題]

　　A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

　　B.期貨交易所

　　C.期貨保證金存管銀行

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　【答案】ABCD