期貨從業資格考試《期貨法律法規》第二章(部門規章與規范性文件)學霸君為大家制作了思維導圖，方便理解。【期貨基礎知識思維導圖匯總】點擊下載>>

一、思維導圖

本次內容主要介紹了期貨公司監督管理辦法。　

二、考點提煉

本次主要內容是期貨公司監督管理辦法。自學效率低?進度慢?跟著王佳榮老師學習：免費試聽期貨從業各科約20%視頻課程>>

1、申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規定的條件外，還應當具備下列條件：

(一) 注冊資本不低于人民幣1 億元;

(二) 具有期貨從業人員資格的人員不少于15人 ;

(三) 具備任職條件的高級管理人員不少于3 人。

2、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應當具備下列條件：

(一)實收資本和凈資產均不低于人民幣1億元;

(二)凈資產不低于實收資本的50 % ,或有負債低于凈資產的50% , 不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險;

(三)具備持續盈利能力，持續經營3個以上完整的會計年度，最近3個會計年度連續盈利;

(四) 出資額不得超過其凈資產，且資金來源真實合法，不得以委托資金、負債資金等入股期貨公司;

(五) 信譽良好、公司治理規范、組織架構清晰、股權結構透明，主營業務性質與期貨公司具有相關性;

(六 )沒有較大數額的到期未清償債務;

(七) 近 3 年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(八 )未因涉嫌重大違法違規正在被有權機關立案調査或者采取強制措施;

(九)近3年作為公司 (含金融機構)的股東或者實際控制人，未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為;

(十)不存在中國證監會根據審慎監管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權的情形

3、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具備下列條件：

(一)申請日前2 個月風險監管指標持續符合規定標準;

(二)具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執行;

(三)符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定;

(四)業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行狀況良好;

(五)高級管理人員近2 年內未受到刑事處罰，未因違法違規經營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形;

(六)不存在被中國證監會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第五十六條規定的監管措施的情形;

(七)不存在因涉嫌違法違規正在被有權機關立案調査的情形;

(八)近2年內未因違法違規行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50% , 對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制;

(九) 中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件

4、期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向住所地中國證監會派出機構報告。

5、期貨公司應當在每月結束之日起7 個工作日內報送設立 、收購的境外經營機構的上一月度主要財務數據及業務情況。期貨公司應當在每會計年度結束之日起4 個月內報送上一年度境外經營機構經審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告，年度工作報告的內容包括但不限于：持牌情況、業務開展情況、財務狀況、下屬機構以及被境外監管機構采取監管措施或處罰等情況。

6、期貨公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密，不得非法提供給他人。客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。

7、期貨公司主要股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5 個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。

8、中國證監會及其派出機構依法進行現場檢查時，檢查人員不得少于2人 ，并應當出示合法證件和檢查通知書，必要時可以聘請外部專業人士協助檢查。

9、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3 萬元以下罰款。

三、習題練習

1、期貨公司應當按照中國期貨保證金監控中心規定的格式要求采集客戶影像資料，以()方式在公司總部集中統一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

A. 光盤備份

B. 打印文件

C. 客戶簽名確認文件

D. 電子文檔

2、中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于()人，并應當出示合法證件和檢查通知書。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 7

3、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處()萬元以下罰款。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 20