《條例》規定, 申請設立期貨公司, 應當符合 《公司法》的規定, 并具備下列條件:
(1)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;
(2)董事、監事、 高級管理人員具備任職條件, 從業人員具有 期貨從業資格;
(3)有符合法律、 行政法規規定的 公司章程;
(4)主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力, 信譽良好, 最近3年無重大違法違規記錄;
(5)有合格的經營場所和業務設施;
(6)有健全的風險管理和內部控制制度;
(7)中國證監會規定的其他條件。
中國證監會根據審慎監管原則和各項業務的風險程度, 可以提高注冊資本最低限額。 注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資, 貨幣出資比例不得低于85%。
中國證監會應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內, 根據審慎監管原則進行審查, 作出批準或者不批準的決定。
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