A．未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況
B．法人治理結構、內部控制存在重大隱患
C．未按規定報告相關人員代為履行職責的情況
D．未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
參考答案：ABCD
答題思路：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函：(一)法人治理結構、內部控制存在重大隱患；(二)未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況；(三)未按規定報告相關人員代為履行職責的情況；(四)未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；(五)未按規定對離任人員進行離任審計；(六)中國證監會認定的其他情形。
92. 證券公司申請介紹業務資格，必須已按規定建立健全與介紹業務相關的( )等制度。
A．業務規則
B．內部控制
C．風險隔離
D．合規檢查
參考答案：ABCD
答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條第(五)項的規定。
93. 證券公司從事中間介紹業務的，不得從事以下( )行為。
A．代期貨公司、客戶收付期貨保證金
B．提供期貨行情信息、交易設施
C．協助辦理開戶手續
D．利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金
參考答案：AD
答題思路：《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行辦法》第九條規定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：(一)協助辦理開戶手續；(二)提供期貨行情信息、交易設施；(三)中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
94. 證券公司在進行中間介紹業務時，應當( )。
A．建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查
B．向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系
C．告知期貨保證金安全存管要求
D．及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續
參考答案：ABCD
答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行辦法》第十九條的規定。
95. 期貨公司風險監管指標達到預警標準的，中國證監會派出機構可以采取( )措施。
A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東
B．對公司高級管理人員進行監管談話，要求其優化公司風險監管指標水平
C．要求公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對公司財務狀況和風險監管指標的影響
D．責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告
參考答案：ABCD
答題思路：參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十二條的規定。
96. 證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交相關申請材料，屬于法律規定的應當提交的申請材料的是( )。
A．客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本
B．分管介紹業務的有關負責人簡歷，相關業務人員簡歷、期貨從業人員資格證明
C．關于介紹業務的業務規則、內部控制、風險隔離和合規檢查等制度文本
D．與期貨公司擬簽訂的介紹業務委托協議文本
參考答案：ABCD
答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第七條的規定。
97. 期貨公司對應收項目進行風險調整時，應當按照( )采取不同比例進行風險調整。
A．賬齡
B．核算的具體內容
C．流動性
D．可回收性
參考答案：AB
答題思路：期貨公司對應收項目進行風險調整時，應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例進行。分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。
98. 協會對違反有關法律、法規、規章及中國證監會有關規定或者本準則的期貨從業人員，可以根據情節輕重，給予的紀律處分包括( )。
A．警告
B．公開通報批評
C．暫停期貨從業人員資格6個月至12個月
D．撤銷期貨從業人員資格并在3年內拒絕受理其從業人員資格申請
參考答案：ABCD
答題思路：《期貨從業人員執業行為準則》第三十一條規定，協會對違反有關法律、法規、規章及中國證監會有關規定或者本準則的期貨從業人員，根據情節輕重，給予下列紀律處分：(一)警告；(二)公開通報批評；(三)暫停期貨從業人員資格6個月至12個月；(四)撤銷期貨從業人員資格并在3年內拒絕受理其從業人員資格申請：(五)撤銷期貨從業人員資格并永久性拒絕受理其從業人員資格申請。
99. 期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的( )。
A．財務狀況
B．投資經驗
C．投資目標
D．家庭狀況
參考答案：ABCD
答題思路：《期貨從業人員執業行為準則》第十三條規定，期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。
100. 除( )外，期貨從業人員對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人。
A．有關法律、法規、規章等要求公布的
B．為保護期貨公司的權益而公開的
C．為保護自己的合法權益而必須公開的
D．政府監管部門、協會和期貨交易所按照有關規定進行檢查的
參考答案：ACD
答題思路：《期貨從業人員執業行為準則》第八條規定，對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：(一)有關法律、法規、規章等要求公布的；(二)政府監管部門、協會和期貨交易所按照有關規定進行檢查的；(三)期貨從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。
101. 與他人合謀，集中資金優勢、持倉優勢聯合買賣，操縱期貨市場，情節嚴重的；( )。
A．處五年以下有期徒刑或者拘役
B．處三年以下有期徒刑或者拘役
C．并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金
D．并處或者單處違法所得兩倍以上十倍以下罰金
參考答案：AC
答題思路：《刑法》第一百八十二條第(一)項規定，單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
102. 因期貨經紀合同無效而造成客戶經濟損失的，在確定責任的承擔時，應當遵循的重要原則是( )。
A．因果聯系原則
B．過錯責任原則
C．責任自負原則
D．公平責任原則
參考答案：AB
答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十四條規定，因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。，一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據過錯大小各自承擔相應的民事責任。
103. 國有期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，( )。
A．處五年以下有期徒刑或者拘役
B．處三年以下有期徒刑或者拘役
C．情節嚴重的，處十年以上有期徒刑
D．情節嚴重的，處五年以上有期徒刑
參考答案：AD
答題思路：《刑法》第一百八十五條規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條的規定定罪處罰。國有商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他國有金融機構的工作人員和國有商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他國有金融機構委派到前款規定中的非國有機構從事公務的人員有前款行為的，依照本法第三百八十四條的規定定罪處罰。
104. 期貨交易所會員享有的權利包括( )。
A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權
B．按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權
C．聯名提議召開會員大會
D．按照規定轉讓會員資格
參考答案：ACD
答題思路：《期貨交易所管理辦法》第五十六條規定，會員制期貨交易所會員享有下列權利：(一)參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權；(二)在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務；(三)使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務；(四)按規定轉讓會員資格；(五)聯名提議召開臨時會員大會；(六)按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權；(七)期貨交易所章程規定的其他權利。
105. 關于強行平倉，下列說法正確的是( )。
A．甲期貨公司違規超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由甲自行承擔
B．乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙自行承擔
C．丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔
D．丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數額顯著超出了客戶需追加的保證金數額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁白行承擔
參考答案：AC
答題思路：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十七、三十八條的規定，期貨公司或客戶符合強行平倉條件，應當自行平倉而未平倉的，期貨公司或客戶對因此造成的擴大損失承擔責任。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔。
106. 交割倉庫的法定義務包括( )。
A．貨物驗收義務
B．妥善保管義務
C．申請交割義務
D．貨物交付義務
參考答案：ABD
答題思路：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十二、四十三以及四十七條的規定，交割倉庫的法定義務包括ABD三項，申請交割是期貨公司的義務。
107. 人民法院在保全與會員資格相應的會員交易席位后，可以采取下列( )措施。
A．依法裁定不得轉讓該會員資格
B．依法裁定轉讓該會員資格
C．依法停止該會員交易席位的使用
D．在執行過程中，依法采取強制措施轉讓該交易席位
參考答案：AD
答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十八條規定，人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。
108. 期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時，下列說法正確的是( )。
A．期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利
B．客戶可直接起訴期貨交易所
C．只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利時，客戶才可以直接起訴期貨交易所
D．客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟
參考答案：ACD
答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十九條規定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。
109. 甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是( )。
A．該交易結果對乙不發生效力
B．如果乙對交易結果予以追認，則乙應承擔因該交易所造成的損失
C．該交易無效
D．如果乙對交易結果不予追認，則所造成的損失由甲承擔
參考答案：BD
答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十四條規定，期貨公司擅自以客戶的名義進行交易。客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。
110. 關于舉證責任的分配，下列說法正確的是( )。
A．期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任
B．期貨公司不承認收到期貨交易所發出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔舉證責任
C．客戶不承認收到期貨公司發出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證責任
D．客戶不承認收到期貨公司發出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責任
參考答案：ABC
答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十六條規定，期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。第五十七條規定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔舉證責任。期貨公司向客戶發出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。
111. 在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下( )因素確定當事人的民事責任。
A．各方當事人是否有過錯
B．各方當事人過錯的性質與大小
C．過錯和損失之間的因果關系
D．過錯方是否采取了補救措施
參考答案：ABC
答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三條規定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。
112. 期貨侵權糾紛可由下列( )法院管轄。
A．侵權行為實施地人民法院
B．原告住所地人民法院
C．被告住所地人民法院
D．侵權結果發生地人民法院
參考答案：ACD
答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四條規定，人民法院應當依據民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規定確定期貨糾紛案件的管轄。《民事訴訟法》第二十九條規定，因侵權行為提起的訴訟，由侵權行為地或者被告住所地人民法院管轄。其中，侵權行為地包括侵權行為實施地和侵權結果發生地。
113. 期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與( )有利害關系的情形時，應當回避。
A．本人
B．親屬
C．配偶
D．子女
參考答案：ABCD
答題思路：期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時。應當回避。
114. 在洗錢犯罪活動中，有下列( )行為之一的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數額百分之五以上百分之二十以下罰金。
A．提供資金賬戶的
B．協助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券的
C．通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移的
D．協助將資金匯往境外的
參考答案：ABCD
答題思路：《刑法》第一百九十一條規定，明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，有下列行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數額百分之5E1)2上百分之二十以下罰金：(一)提供資金賬戶的；(二)協助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券的；(三)通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移的；(四)協助將資金匯往境外的；(五)以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質的。
115. 期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列( )情況外，期貨公司應當賠償客戶的損失。
A．期貨公司能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的
B．期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免
C．客戶已經對該交易行為予以追認
D．期貨公司已盡謹慎勤勉義務
參考答案：AC
答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十八條規定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。
116. 甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。合同約定，對于交易結算結果有異議的，乙應當在三個工作日內提出。某日，乙收到甲期貨公司發出的交易結算結果通知，由于乙正忙于籌備一大型會議，未對該通知作出任何表示。一周之后，會議結束，乙發現該交易結算結果與實際交易發生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。則( )。
A．甲期貨公司可以置之不理
B．甲期貨公司應及時處理
C．乙在約定時間內未提出異議，視為對交易結算結果已予以確認
D．乙因正當事由耽擱，異議期可以延長
參考答案：AC
答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十八條規定，期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結算結果有異議，而未在期貨交易所交易規則規定或者期貨經紀合同約定的時間內提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結算結果已予以確認。
117. 下列說法正確的是( )。
A．期貨交易所接納的會員必須具有良好的資信
B．期貨交易所制定或修改交易規則實施細則應當報中國證監會備案
C．期貨交易所涉及對其經營風險有較大影響的訴訟應當及時向中國證監會派出機構報告
D．期貨交易所理事會設理事長1名，副理事長若干名
參考答案：AB
答題思路：C選項中期貨交易所涉及對其經營風險有較大影響的訴訟應當及時向中國證監會報告；D選項中理事會設理事長1人、副理事長1至2人。
118. 期貨交易所對于未能履行義務或者因其過錯行為造成相關機構或個人的損失，應承擔賠償責任，以下情形中，期貨交易所應承擔賠償額不超過損失的60％的是( )。
A．期貨交易所未按交易規則規定的期限、方式將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的
B．期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化致使期貨公司透支發生的擴大損失
C．期貨公司未按照每13無負債結算制度的要求履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的
D．期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易所造成的損失
參考答案：BD
答題思路：參見《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十五條、三十二條、三十四條和第四十八條的規定。
119. A市B區的段譽與C市D區的楊過于2008年1月20號簽定了一份期貨合同，約定五個工作日后于A市C區履行合同。到期后楊過不履行合同，段譽欲通過法律途徑維護自己的合法權益，下列( )法院具有管轄權。
A．A市B區人民法院
B．A市C區人民法院
C．C市中級人民法院
D．A市中級人民法院
參考答案：CD
答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四條規定，人民法院應當依據民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規定確定期貨糾紛案件的管轄。第七條規定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。《民事訴訟法》第二十四條規定，因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。
120. 下列( )情況下，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產生的民事責任應由期貨公司承擔。
A．以期貨公司名義
B．有期貨公司的表面授權
C．交易方在客觀上有理由相信該表面授權的真實有效性
D．交易方在主觀上是善意的且無過錯
參考答案：ABCD
答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第九條規定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規定的表見代理條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。ABCD四選項分別是表見代理的構成要件之一。
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