導讀:臨考之際,考試大編輯特別準備了2012年6月期貨法律法規考前練習題系列-單選題及答案解析(1),點擊進入
估分試題考場。
單項選擇題
1.期貨公司首席風險官向( ?。┴撠?。
A.期貨公司監事會
B.中國證監會
C.期貨公司董事會
D.中國證監會派出機構
2.被免職的期貨公司首席風險官可以向( ?。┙忉屨f明情況。
A.期貨公司高級管理層
B.中國期貨業協會
C.公司住所地中國證監會派出機構
D.公司住所地中國國務院期貨監督管理機構
3.期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官( ?。┎粎⒓优嘤?,或者連續兩次培訓考試成績不合格的,中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。
A.兩次
B.連續兩次
C.三次
D.連續三次
4.根據《期貨交易管理條例》的規定,( ?。┲贫恕镀谪浌窘鹑谄谪浗Y算業務試行辦法》。
A.期貨公司
B.期貨業協會
C.國務院期貨監督委員會
D.中國證券監督管理委員會
5.期貨公司申請金融期貨結算業務資格,結算和風險管理部門或者崗位負責人應當具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人( )年以上經歷。
A.1
B.2
C.3
D.4
6.期貨公司申請金融期貨結算業務資格,應當控股股東和實際控制人持續經營( )個以上完整的會計年度;控股股東或者實際控制人為金融機構,在最近( )年成立或者重組的,應當自成立或者重組完成之日起持續經營。
A.1;2
B.2;2
C.2;3
D.3;5
7.期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格,控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元;或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元,控股股東不適用凈資本或者類似指標的,凈資產應當不低于人民幣( ?。﹥|元。
A.3
B.5
C.8
D.10
8.期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格,應當具備申請日前3個會計年度中,至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣( ?。?,控股股東期末凈資本不低于人民幣l0億元。
A.1億元
B.2億元
C.5億元
D.5000萬元
9.只取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司,可以向期貨交易所申請( ?。┵Y格。
A.非結算會員
B.一般結算會員
C.全面結算會員
D.結算會員
10.期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?;蛘呓K止會員資格的,應當在收到期貨交易所的通知文件之日起( ?。﹤€工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。
A.2
B.3
C.5
D.10
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