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2012年6月期貨法律法規考前單選題及答案解析一

來源:233網校 2012-06-12 10:01:00
導讀:臨考之際,考試大編輯特別準備了2012年6月期貨法律法規考前練習題系列-單選題及答案解析(1),點擊進入估分試題考場。
  • 第1頁:期貨法規單選題
  單項選擇題
  1.期貨公司首席風險官向( ?。┴撠?。
  A.期貨公司監事會
  B.中國證監會
  C.期貨公司董事會
  D.中國證監會派出機構
  2.被免職的期貨公司首席風險官可以向( ?。┙忉屨f明情況。
  A.期貨公司高級管理層
  B.中國期貨業協會
  C.公司住所地中國證監會派出機構
  D.公司住所地中國國務院期貨監督管理機構
  3.期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官( ?。┎粎⒓优嘤?,或者連續兩次培訓考試成績不合格的,中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。
  A.兩次
  B.連續兩次
  C.三次
  D.連續三次
  4.根據《期貨交易管理條例》的規定,( ?。┲贫恕镀谪浌窘鹑谄谪浗Y算業務試行辦法》。
  A.期貨公司
  B.期貨業協會
  C.國務院期貨監督委員會
  D.中國證券監督管理委員會
  5.期貨公司申請金融期貨結算業務資格,結算和風險管理部門或者崗位負責人應當具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人(  )年以上經歷。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.4
  6.期貨公司申請金融期貨結算業務資格,應當控股股東和實際控制人持續經營(  )個以上完整的會計年度;控股股東或者實際控制人為金融機構,在最近(  )年成立或者重組的,應當自成立或者重組完成之日起持續經營。
  A.1;2
  B.2;2
  C.2;3
  D.3;5
  7.期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格,控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元;或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元,控股股東不適用凈資本或者類似指標的,凈資產應當不低于人民幣( ?。﹥|元。
  A.3
  B.5
  C.8
  D.10
  8.期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格,應當具備申請日前3個會計年度中,至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣( ?。?,控股股東期末凈資本不低于人民幣l0億元。
  A.1億元
  B.2億元
  C.5億元
  D.5000萬元
  9.只取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司,可以向期貨交易所申請( ?。┵Y格。
  A.非結算會員
  B.一般結算會員
  C.全面結算會員
  D.結算會員
  10.期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?;蛘呓K止會員資格的,應當在收到期貨交易所的通知文件之日起( ?。﹤€工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。
  A.2
  B.3
  C.5
  D.10

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