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2012年6月期貨法律法規考前單選題及答案解析六

來源:233網校 2012-06-19 11:29:00
導讀:臨考之際,考試大編輯特別準備了2012年6月期貨法律法規考前練習題系列-單選題及答案解析(6),點擊進入估分試題考場。
  • 第1頁:期貨法規單選題
  單選題
  1.期貨交易所設監事會,每屆任期3年。監事會成員不得少于()人。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.5
  2.期貨投資者保障基是指在期貨公司嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口,可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時,補償投資者保證金損失的()。
  A.專項基金
  B.特殊基金
  C.專門存款
  D.法定基金
  3.期貨交易所應當在本辦法實施之舊起()個月內,將應當繳納的啟動資金劃人期貨投資者保障基金專戶。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.4
  4.期貨公司首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性,作出獨立、審慎、及時的判斷,主動()與本人有利害沖突的事項。
  A.回避
  B.參與
  C.分析
  D.報告
  5.期貨公司申請金融期貨結算業務資格,應當具有從事金融期貨結算業務的詳細計劃,包括部門設置、人員配置、崗位責任、()和風險管理制度等。
  A.操作規章制度
  B.交易管理制度
  C.金融期貨結算業務管理
  D.特定人事制度
  6.期貨公司申請金融期貨結算業務資格,應當近()年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。
  A.1
  B.3
  C.5
  D.7
  7.期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格,應當具備申請日前3個會計年度連續盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元,控股股東期末凈資產不低于人民幣()億元。
  A.10
  B.5
  C.3
  D.1
  8.因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰,執行期滿未逾(‘)年,不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.4
  9.中國證監會自受理申請材料之日起()個工作日內,作出批準或者不予批準的決定。
  A.5
  B.10
  C.20
  D.30
  10.《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范,是中國期貨業協會對期貨從業人員進行紀律處分的依據。以下內容中不屬于該準則規范內容的是()。
  A.專業勝任能力
  B.職業品德
  C.社會交往關系
  D.執業紀律

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