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2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬試題及答案詳解(第五套)

來源:233網(wǎng)校 2013-06-15 09:30:00

  111.期貨合同雙方當(dāng)事人可以在合同中約定,一方當(dāng)事人不履行合同義務(wù)時,另一方可以向下列()法院起訴。

  A.被告住所地

  B.合同履行地

  C.合同簽訂地

  D.原告住所地

  112.下列關(guān)于期貨從業(yè)人員在職業(yè)過程中獲利的說法錯誤的有()。

  A.在執(zhí)業(yè)過程中不得以獲取利益為目的

  B.在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的,應(yīng)當(dāng)退還

  C.在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的,應(yīng)當(dāng)退還

  D.在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴格自律,不為違法違規(guī)行為

  113.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日,乙向甲下達了一份交易指令,但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說法正確的是()。

  A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令

  B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令

  C.若甲未拒絕執(zhí)行,則因此進行交易造成客戶損失的,應(yīng)由甲承擔(dān)賠償責(zé)任

  D.若甲未拒絕執(zhí)行,則因此進行交易造成乙損失的,應(yīng)由乙自行承擔(dān)

  114.下列關(guān)于期貨公司的表述正確的有()。

  A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

  B.期貨公司擴大業(yè)務(wù)規(guī)模或者作出向股東分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前,應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標進行敏感性測試

  C.期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計

  D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準則的規(guī)定編制、報送風(fēng)險監(jiān)管報表

  115.某期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同,但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式,事后也未達成補充規(guī)定。某交易日,市場行情突變,客戶因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉,多造成損失一萬元。下列說法正確的是()。

  A.如果期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對該一萬元不承擔(dān)賠償責(zé)任

  B.如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

  C.如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

  D.如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的,則對該一萬元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任

  116.因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的,應(yīng)當(dāng)()。

  A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

  B.由客戶自行承擔(dān)

  C.雙方有過錯的,根據(jù)過錯大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任

  D.由該經(jīng)營機構(gòu)賠償損失

  117.在期貨交易中,期貨公司對基于自己的過錯造成的客戶損失應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。以下選項中,期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額不超過損失的80%的是()。

  A.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易所造成的客戶的損失

  B.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,并且期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的,對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失

  C.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)而造成的客戶的損失

  D.期貨公司允許客戶開倉透支交易的,對透支交易所造成的損失

  118。交割倉庫的法定義務(wù)包括()。

  A.貨物驗收義務(wù)

  B.妥善保管義務(wù)

  C.申請交割義務(wù)

  D.貨物交付義務(wù)

  119.期貨從業(yè)人員出現(xiàn)以下()情況時,機構(gòu)應(yīng)在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

  A.期貨從業(yè)人員被解聘

  B.期貨從業(yè)人員死亡

  C.期貨從業(yè)人員辭職、退休

  D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為

  120.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準,擅自設(shè)立(),處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬以下罰金;情節(jié)嚴重的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

  A.商業(yè)銀行

  B.期貨交易所

  C.期貨經(jīng)紀公司

  D.期貨業(yè)協(xié)會

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