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2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬試題及答案詳解(第五套)

來源:233網(wǎng)校 2013-06-15 09:30:00

  二、多項選擇題(本題共60個小題,每題0.5分,共30分。在每題給出的4個選項中,至少有2項符合題目要求,請將符合題目要求選項的代碼填人括號內(nèi))

  61.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,決定采取下列()緊急措施。

  A.提高保證金

  B.調(diào)整漲跌停板幅度

  C.終止交易

  D.限制會員或者客戶的最大持倉量

  62.申請設(shè)立期貨公司,應當具備的條件有()。

  A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

  B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

  C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

  D.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近5年無重大違法違規(guī)記錄

  63.期貨公司辦理下列事項,應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準的是()。

  A.變更法定代表人

  B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)

  C.變更住所或者營業(yè)場所

  D.變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍

  64.期貨公司向客戶收取的保證金,屬于客戶所有,其用途包括()。

  A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

  B.為客戶交存保證金

  C.支付手續(xù)費、稅款

  D.提取期貨公司活動經(jīng)費

  65.依據(jù)相關(guān)規(guī)定,期貨交易所會員、客戶可以使用()充抵保證金進行期貨交易。

  A.標準倉單

  B.國債

  C.公司債券

  D.股票

  66.下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是()。

  A.聯(lián)手買賣

  B.惡意串通

  C.編造有關(guān)期貨交易的虛假信息

  D.傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

  67.下列屬于期貨業(yè)協(xié)會職責的是()。

  A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

  B.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓,開展會員問的業(yè)務交流

  C.依法維護會員的合法權(quán)益,向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求

  D.組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進行研究

  68.關(guān)于期貨交易所的合并、分立,下列說法正確的是()。

  A.期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

  B.期貨交易所合并后,其債權(quán)債務隨之消滅

  C.期貨交易所分立后,其債權(quán)債務由分立后的期貨交易所繼承

  D.為了保護債權(quán)人的利益,法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

  69.編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪,是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息,擾亂證券、期貨交易市場,造成嚴重后果的行為。下列可能構(gòu)成該罪的主體是()。

  A.期貨監(jiān)督管理部門工作人員

  B.期貨投資者

  C.科技工作者

  D.期貨經(jīng)紀公司

  70.對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求,嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司,國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)()。

  A.宣告其破產(chǎn)

  B.撤銷其部分期貨業(yè)務許可

  C.關(guān)閉其分支機構(gòu)

  D.撤銷其全部期貨業(yè)務許可

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