11.會計(jì)師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)規(guī)定，并按照( )的要求提供相關(guān)資料。
A．期貨交易所
B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C．中國期貨業(yè)悱會 D。國務(wù)院
【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十五條規(guī)定，會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等巾介服務(wù)機(jī)構(gòu)l句期貨交易所和期貨公司等市場相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)規(guī)定，并按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。
12．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)掏應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的( )和盼調(diào)配合機(jī)制。
A．信息共享
B．定期互訪
C．聯(lián)席會議 D。溝通交流
【答案】A
13.期貨公司柏股東甲，在公司設(shè)立時(shí)出資3000萬，后公司設(shè)立不久叉將3000萬抽回，針對甲的此種行為，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其( )．并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持
期貨公司的股權(quán)。
A．就地解散
B．繳納罰款
C．停業(yè)整頓
D．限期改正
【答案】D
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。
14.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，應(yīng)保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的( )，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?br /> A．商業(yè)秘密
B．個(gè)人信息資料
C．個(gè)人隱私
D．交易記錄
【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?br /> 15.期貨交易所有( )行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。
A．允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易
B．違反規(guī)定使用、分配收益
C．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金
D．偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料
【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責(zé)令改正，紿予警告，沒收違法所得：（一）違反規(guī)定接納會員的；
（二）．違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的；（三）違反規(guī)定使用、分配收益的；（四）不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息的；（五）不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的；（六）不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料的；（七）不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的；（八）不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的；（九）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；（十）限制會員實(shí)物交割總量的；（十一）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；（十二）違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。
16.某期貨交易所接納了不具備會員資格的某期貨公司為其會員，針對此行為，證監(jiān)會有權(quán)對該期貨交易所直接負(fù)責(zé)的主管人員給予紀(jì)律處分，處( )的罰款。
A．1萬元以上5萬元以下
B．3萬元以上5萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D．5萬元以上10萬元以下
【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條的規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，同時(shí)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，她l萬元以上10萬元以下的罰款。
17.期貨公司的下列行為中不屬于欺詐客戶行為的是( )。
A．與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書
B．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C．挪用客戶保證金
D．向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條的規(guī)定，欺詐客戶的行為包括：向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書；在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易；隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令；向客戶提供虛假成交回報(bào)；未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所；挪用客戶保證金；不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。
18.如果期貨公司提供虛假申請文件來騙取期貨業(yè)務(wù)許可證的，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，( )。
A．沒收違法所得
B．處以違法所得2倍罰款
C．處以違法所得3倍罰款
D．處以違法所得5倍罰款
【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十二條規(guī)定，期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得。
19.相關(guān)單位利用內(nèi)幕信息從事期貨交另的，直接負(fù)責(zé)的主管人員將會被( )，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。
A．撤職
B．警告
C．刑事處分
D．降級
【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十三條第一款規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿lO萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。
20.期貨交易所違反規(guī)定向會員收取手續(xù)費(fèi)的，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)( )。
A．給予多收取手續(xù)費(fèi)三倍的罰款
B．追究其刑事責(zé)任
C．責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)
D．將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國庫
【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條第一款、第三款的規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)。