11.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行( )，遵守信息披鋁制度，保障客戶保證金的存管安全等。
A．業(yè)務(wù)管理規(guī)則
B．人事管理制度
C．財務(wù)管理制度
D．風(fēng)險管理制度
【答案】AD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風(fēng)險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。
12．下列各項屬于期貨公司期貨交易禁止性行為的是( )。
A．向客戶作獲利保證
B．與客戶約定分享利益
C．與客戶約定共擔(dān)風(fēng)險
D．未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易
【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。
13.下列選項中，( )不得從事期貨交易，也不得委托期貨公司進(jìn)行期貨交易。
A．國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位
B．證券、期貨市場禁止進(jìn)入者
C．私營企業(yè)
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員
【答案】ABD
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：（一）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（二）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
14.期貨公司辦理下列( )事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．變更注冊資本
B．合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)
C．變更公司形式
D．設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)
【答案】BCD
【解析】參見《期貨交易管理條例》第十九條的規(guī)定。
15.期貨公司辦理下列( )事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A．變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍
B．變更注冊資本
C．設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
D．變更住所或者營業(yè)場所
【答案】ACD
16.客戶可以通過( )等方式對期貨公司下達(dá)交易指令。
A．書面
B．電話
C．互聯(lián)網(wǎng)
D．國務(wù)院期貨臨督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式
【答案】ABCD
17.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的( )和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。
A．成交量
B．價格預(yù)測信息
C．成交價
D．持倉量
【答案】ACD
18.( )依法收取的保證金，不得低于中國證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
A．期貨交易所向會員
B．期貨公司向客戶
C．期貨交易所向客戶
D．期貨公司向會員
【答案】AB
19．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事( )的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，出國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A．期貨經(jīng)紀(jì)
B．期貨保證金存管
C．期貨結(jié)算業(yè)務(wù)
D．為期貨公司融資
【答案】BC
20.( )應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。
A．期貨交易所
B．期貨公司結(jié)算會員
C．期貨公司
D．非期貨公司結(jié)算會員
【答案】ACD