多項選擇題

1.期貨經紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，(　　)。

A.對單位判處罰金

B.對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

C.對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

D.對直接負責的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

2.(　　)的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。

A.期貨交易所

B.期貨經紀公司

C.證券交易所

D.保險公司

3.A市B區的時遷與B市C區的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區的滾滾紅塵期貨公司D市營業部進行交易，以下(　　)法院可以作為當事人的協議管轄法院。

A.A市中級人民法院

B.B市中級的人民法院

C.D市中級的人民法院

D.D市E區人民法院

4.客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金。當客戶要求保留持倉并經書面協商一致時，下列說法正確的是(　　)。

A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

D.穿倉造成的損失，由客戶承擔

5.下列有關交割違約的表述正確的是(　　)。

A.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，構成交割違約

B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約

C.賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現合同目的的，買方期貨公司有權要求終止交割

D.買方期貨公司的交割違約行為致使不能實現合同目的的，賣方期貨公司有權要求買方期貨公司繼續交割

6.在期貨交易中，關于買方客戶對貨物質量、數量的異議權，下列說法正確的是(　　)。

A.買方客戶應當在期貨交易所交易規則規定的期限內提出異議

B.買方客戶應當在期貨經紀合同規定的期限內行使異議權

C.買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為無異議

D.買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為有異議

7.期貨交易所對于下列損失不需承擔責任的是(　　)。

A.期貨交易所因期貨公司違規超倉而必須強行平倉時，強行平倉所造成的損失

B.期貨市場出現異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的

C.期貨市場出現異常情況，期貨交易所依據有關規定采取緊急措施造成客戶損失的

D.期貨市場出現異常情況，期貨交易所依據有關規定采取合理的緊急措施造成客戶損失的

8.甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是(　　)。

A.該交易結果對乙不發生效力

B.如果乙對交易結果予以追認，則乙應承擔因該交易所造成的損失

C.該交易無效

D.如果乙對交易結果不予追認，則所造成的損失由甲承擔

9.關于舉證責任的分配，下列說法正確的是(　　)。

A.期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任

B.期貨公司不承認收到期貨交易所發出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔舉證責任

C.客戶不承認收到期貨公司發出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證責任

D.客戶不承認收到期貨公司發出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責任

10.人民法院審理期貨糾紛案件應當遵循的原則是(　　)。

A.依法保護當事人的合法權益原則

B.誠實信用原則

C.維護期貨市場秩序原則

D.法律面前人人平等原則

11.在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下(　　)因素確定當事人的民事責任。

A.各方當事人是否有過錯

B.各方當事人過錯的性質與大小

C.過錯和損失之間的因果關系

D.過錯方是否采取了補救措施

12.期貨侵權糾紛可由下列(　　)法院管轄。

A.侵權行為實施地人民法院

B.原告住所地人民法院

C.被告住所地人民法院

D.侵權結果發生地人民法院

13.A市B區的甲是F市C區的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托天嘯公司的從業人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時賣出，并和笑天簽訂了書面委托協議。甲出國后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10%時并沒有賣出。行情繼續下跌，至合約下跌50%時仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護自己的合法權益，則下列說法正確的是(　　)

A.若甲以違約為由，則可以向F市中級人民法院起訴

B.若甲以違約為由，則可以向A市中級人民法院起訴

C.若甲以侵權為由，則可以向F市中級人民法院起訴

D.若甲以侵權為由，則可以向A市中級人民法院起訴

14.某大學金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機會，但最終沒有促成合同的成立，則(　　)。

A.甲可以要求乙支付約定的報酬

B.甲不能要求乙支付約定的報酬

C.甲可以要求乙支付從事居問活動支出的必要費用

D.甲無權要求乙支付從事居間活動支出的必要費用

15.以下期貨經紀合同無效的是(　　)。

A.15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨經紀業務時所簽訂的期貨經紀合同

B.大學生王某利用暑假從事期貨交易時與江某簽訂了期貨經紀合同;經查，王某不具備從事期貨交易的主體資格

C.滾滾紅塵期貨公司從業人員侯某簽訂的期貨經紀合同

D.違反《期貨交易管理條例》禁止性規定的期貨經紀合同

16.對于因期貨經紀合同無效而造成客戶經濟損失的，在確定責任的承擔時，應當遵循(　　)原則。

A.因果聯系原則

B.過錯責任原則

C.責任自負原則

D.公平責任原則

17.期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列(　　)情況外，期貨公司應當賠償客戶的損失。

A.期貨公司能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的

B.期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免

C.客戶已經對該交易行為予以追認

D.期貨公司已盡謹慎勤勉義務

18.對于約定不明確的交易指令，應當按照下列(　　)規則來確定指令的內容。

A.沒有有效期限的，應當視為當日有效

B.沒有有效期限的，應當視為次日有效

C.沒有成交價格的，應當視為按市價交易

D.沒有開倉方向的，應當視為開倉交易

19.天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經紀合同，但雙方未在合同中約定交易結算結果的通知方式，事后也未達成補充規定。某交易日，市場行情突變，笑天因不知交易結算結果而繼續持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是(　　)。

A.如果天嘯期貨公司能提供證據證明已經發出交易結算結果通知的，則對該一萬元不承擔賠償責任

B.如果天嘯期貨公司不能提供證據證明已經發出交易結算結果通知的，則對該一萬元應承擔次要賠償責任

C.如果天嘯期貨公司不能提供證據證明已經發出交易結算結果通知的，則對該一萬元應承擔主要賠償責任

D.如果天嘯期貨公司不能提供證據證明已經發出交易結算結果通知的，則對該一萬元最高承擔八千元的賠償責任

20.期貨公司的下列(　　)行為無效。

A.私下對沖行為

B.透支交易行為

C.超量平倉行為

D.與客戶對賭行為